Понятие криминологическая характеристика экономической преступности. Криминологическая характеристика и предупреждение экономической преступности

Экономическая преступность представляет собой совокупность противоправных, общественно опасных, корыстных посягательств на используемую для хозяйственной деятельности собственность, установленный порядок управления экономическими процессами и экономические права и интересы граждан, юридических лиц и государства со стороны лиц, выполняющих определенные функции в системе экономических отношений.

Экономическая преступность свойственна только странам с развитой рыночной экономикой, связанной с воспроизводством капитала и извлечением максимальной прибыли, основу которой составляют договорные отношения в этих целях между производителем и потребителем товаров и услуг. Нарушение договора, основанного на принципе эквивалентности, между ними путем обмана или злоупотребления доверием служит основанием установления уголовно-правовой (административно-правовой) ответственности, а во всех иных случаях - гражданско-правовой.

В странах с рыночной экономикой экономические отношения между субъектами хозяйствования близки к идеалу. В то же время есть определенные сферы экономических отношений, особенно в странах (Россия и др. страны бывшего СССР) с переходной экономикой, которые недостаточно полно закреплены и защищены законом. Это так называемые деформированные экономические отношения , которые не соответствуют сложившемуся правопорядку. Здесь образуются криминологически значимые обстоятельства (противоречия), которые формируют неконтролируемую государством (т.н. серую) зону в сфере экономики. Если же нарушаются экономические отношения, охраняемые уголовно-правовыми и иными правовыми средствами, и происходит нелегальное получение прибыли, то речь идет о так называемой теневой экономике . Ее составной частью является криминальная экономика. Это та часть экономических отношений, которая связана с совершением преступлений, определяемых соответствующими составами УК.

Криминализированные экономические отношения в России характеризуются следующими признаками:

Теневая (серая) экономика - это хозяйственная, коммерческая и иная экономическая деятельность, скрытая от учета и контроля с целью обогащения.

Криминальная экономика - эта такой способ хозяйствования, который обеспечивает получение сверхдоходов (сверхприбыли) от преступной деятельности (совершения преступлений). Она стала угрозой национальной безопасности страны, ее легальной экономике. При этом криминальная экономика стала функционально необходимой для удовлетворения целого ряда потребностей (удовольствий) определенных социальных групп населения.

Существует несколько подходов к определению границ экономической преступности, включающие преступления: 1) посягающие на любые виды экономических отношений , складывающихся как в сфере экономики, так и вне ее пределов (кражи, грабеж, вымогательство и т.п. имущества); 2) совершаемые только в сфере экономики (хищения на производстве, совершаемые наемными работниками); 3) совершаемые в сфере экономической (предпринимательской) деятельности .

Последний подход более полно отражает суть хозяйственной деятельности, основу которой составляет рынок. При этом экономические преступления совершаются в целях незаконного обогащения , то есть незаконного получения прибыли. Незаконное обогащение есть удовлетворение собственных материальных потребностей одних субъектов предпринимательской деятельности за счет незаконного снижения степени удовлетворенности таких потребностей у других субъектов этой деятельности.

Экономической преступности свойственны следующие особенности:

• · высокий уровень латентности;
• · не сопоставимо высокий размер наносимого ущерба;
• · формирование криминального или полукриминального образа жизни в предпринимательской среде;
• · устоявшийся организованный характер;
• · прикрытие законной экономической деятельностью;
• · использование криминальных методов хозяйствования;
• · установление сильных коррупционных связей;
• · корыстный и массовый характер и т.д.

Основными направлениями экономической преступности являются: 1) сфера кредитно-денежных отношений и банковской деятельности; 2) рынок ценных бумаг; 3) сфера внешнеэкономической деятельности; 4) потребительский рынок; 5) сфера приватизации государственного и муниципального имущества; 6) налоговая сфера.

К причинам, условиям и факторам распространенности и роста экономической преступности можно отнести следующие:

• · отсутствие политической стабильности, политической воли всех ветвей власти на формирование социально ориентированной идеологии построения общества;
• · незаинтересованность бизнеса и политики в построении гражданского общества; криминальная борьба за передел собственности и политической власти; привлечение в экономику криминальных и теневых капиталов с их криминальной и полукриминальной культурой хозяйствования;
• · негативные тенденции в развитии рыночных отношений в экономике и социальной сфере по типу «дикого» капитализма (криминальная форма проведения приватизации основных фондов производства, умышленное сокращение и убыточность производства, низкий уровень инвестиций, сырьевая направленность экспорта, разрастание теневой, в т.ч. криминальной экономики, высокий уровень бедности и безработицы, низкий покупательский спрос населения);
• · неэффективная деятельность контролирующих органов (отсутствие эффективно действующей системы контролирующих государственных органов и общественных организаций, отсутствие взаимодействия между ними и правоохранительными органами, правовая необеспеченность их деятельности, коррумпированность госчиновников данных органов);
• · недостатки в деятельности правоохранительных органов в борьбе с экономическими преступлениями (снижение властного и социального авторитета, низкое качество расследования уголовных дел, текучесть кадров и низкий профессионализм следственных и оперативных работников, коррумпированность сотрудников, отсутствие координации между различными структурами правоохранительных органов);
• · недостатки в законотворческой деятельности (отсутствие или нивелирование основополагающих правовых актов о праве на собственность, формах и методах хозяйствования, конкуренции, ограничении деятельности монополий, разрешении хозяйственных споров, принятие взаимоисключающих друг другу законов, распространение литературы по антизаконной предпринимательской деятельности, криминогенность принимаемых законов, отсутствие правовой пропаганды и правового воспитания).

Личность экономического преступника характеризуется высоким социальным статусом, интеллектом, отсутствием обширного криминального опытам, психологической устойчивостью. Экономический преступник в рыночных условиях в основном мужского пола, с одним или несколькими высшими образованиями, способный к предпринимательской деятельности, склонный к инновациям и техническим новшествам. Он часто разведен, по характеру самоуверенный, контролирует себя и ситуацию, отличается добротой и отзывчивостью.

Вместе с тем личности экономического преступника присущи определенные криминогенные черты и свойства. Среди них выделяются:

• 1) ценностная установка на чрезмерное материальное обогащение и обладание властью над людьми любыми способами;
• 2) превращение наслаждения в смысл жизни и высшее благо;
• 3) низкий уровень правового сознания и правовой культуры; правовой нигилизм;
• 4) ярко выраженный эгоцентризм, цинизм; самонадеянность; высокое самомнение;
• 5) склонность к обману, злоупотреблению доверием;
• 6) мимикрия, т.е. использование внешних признаков благополучного и добропорядочного бизнесмена;
• 7) отсутствие устойчивых долговременных брачных и семейных отношений;
• 8) криминально активен.

Предупреждение преступлений в сфере экономической деятельности невозможно без решения общей проблемы декриминализации предпринимательской деятельности в современных капиталистических рыночных условиях, осуществляемой с нарушением основных общечеловеческих принципов взаимоотношений (равенства, свободы и справедливости). Современная рыночная экономика во всем мире, тем более в России, обладает высоким криминогенным потенциалом, что делает проблематичным хотя бы снизить темпы роста экономической преступности.

К общесоциальным мерам предупреждения экономических преступлений относятся меры, направленные на приостановление спада производства, обуздание инфляции, осуществление перехода от «дикого» капитализма к цивилизованному, создание инфраструктуры рыночной экономики, демонополизацию экономики, обеспечение честной, добросовестной конкуренции, борьбу с безработицей и уменьшение степени социального расслоения населения по размерам доходов; а также включающие в себя мероприятия, осуществляемые в целях повышения уровня правопорядка во всех сферах общественной жизни, в т.ч. экономике, борьбы с коррупцией.

Специальные меры предупреждения этих преступлений включают создание условий, исключающих проникновение криминальных отношений в хозяйственную, финансовую и иные сферы экономической деятельности, среди которых можно назвать создание коллективных собственников производства и торговли; снижение административного давления на бизнес; борьба с отмыванием «грязных» денег; введение уголовно-правовых, налоговых, таможенных, финансовых и иных правоограничений в наиболее криминогенных отраслях экономики; разработка целевых региональных программ борьбы с отдельными правонарушениями в экономической сфере с учетом специфики социально-экономического положения регионов; организация взаимодействия правоохранительных органов; создание правовой базы по обеспечению экономической безопасности страны.

1. Экономическая преступность: понятие и основные характеристики. Связь «теневой» экономики и экономической преступности

Под экономической преступностью следует понимать совокупность преступных посягательств, причиняющих вред охраняемым законом экономическим интересам общества и граждан вследствие совершения хищений, хозяйственных и корыстных должностных преступлений.

Совершаемые в экономической сфере преступления относятся к группе высоколатентных. По мнению экспертов-криминологов, в общей сложности выявляется 15-20% преступлений подобного рода. Таким образом, реальное положение дел в этой области как минимум в 5-6 раз хуже регистрируемого уголовной статистикой.

При исследовании экономической преступности часто используется понятие «теневая экономика». «Теневая экономика» - совокупность противоправных сделок с товарами и услугами, не отраженных в соответствующей системе регистрации. Разумеется, далеко не все сферы «теневой экономики» представляют собой экономическую преступность, однако само существование «теневой» сферы экономической активности является питательной средой для такой преступности.

В последние годы сформировались криминальные сектора «теневой экономики», непосредственно связанные с экономической преступностью. К ним можно отнести:

Криминальный рынок оружия и военной техники, формирующийся за счет хищений военного имущества с армейских складов, незаконной продажи оружия и военного снаряжения, хищений с оружейных заводов, контрабанды; данный фактор является весьма значимым при оценке все возрастающей вооруженности преступности в целом, а также общей нестабильности как в России, так и в странах ближнего зарубежья. Незаконный оборот оружия, боеприпасов, военной техники и снаряжения во многом взаимосвязан (и взаимообусловлен) с непрекращающимися этническими, националистическими и криминальными вспышками (Чечня, Северный Кавказ, Азербайджан, Грузия, Таджикистан и пр.);

Незаконный экспорт сырья, энергоносителей, редкоземельных и цветных металлов, включающий: а) контрабандный вывоз из России радиоактивных элементов, драгоценных металлов, а также дорогостоящего сырья животного или растительного происхождения; б) экспорт цветных и редкоземельных металлов по документам, оформленным на другую экспортную продукцию; в) осуществление внешнеторговых сделок на неэквивалентной основе; г) официально оформленный экспорт сырья, полуфабрикатов, изделий по намеренно заниженным ценам с целью последующей перепродажи (по данным правоохранитель-ныхорганов,от20до25% разницы цен поступают на заграничные счета руководства фирм-продавцов);

- «отмывание» денег, полученных незаконным путем; - сокрытие доходов (прибыли) или иных объектов налогообложения (проверками в 1993 году установлено, что каждый четвертый проверяемый нарушает налоговое законодательство);

Криминологически значимые последствия приватизации: весьма распространенными являются случаи противоправного завладения имуществом предприятий (руководители предприятий и организаций незаконно завладевают контрольными пикетами акций с последующей дачей взяток работникам Государственного комитета по управлению имуществом при оформлении документов о приватизации). В ряде случаев зарегистрированы факты силового воздействия организованных преступных структур на «нежелательных конкурентов», что обеспечивало возможность контроля над акционируемыми предприятиями. При этом отдельные лица приобретают огромные пакеты акций наиболее прибыльных компаний без предъявления декларации о доходах. Так, В.Полеванов, возглавлявший в свой время Госкомимущество РФ) сообщил следующее: «Когда я поднял списки 600 акционеров Газпрома, там на первом месте оказался некто Тимофеев, который в 1993 году купил 210 миллионов акций, заплатив 2 миллиарда 100 миллионов рублей.На втором месте был еще один такой же человек, который купил 130 миллионов акций, заплатив 1 миллиард 300 миллионов рублей, и т.д. Откуда у них такие деньги, неизвестно. При желании можно, разумеется, выяснить (имеется адрес этого Тимофеева и всех других), но для этого нужна смена правительства и смена парадигмы развития страны. Декларация о доходах жизненно необходима для того, чтобы не происходила дальнейшая криминализация, поскольку число преступлений, связанных с приватизацией, в 1993 году составило 28 тысяч, в 1994 году - всего лишь 2 тысячи. Думаю, что это не более чем верхушка айсберга, поскольку в 1994 году просто научились уже более профессионально прятать концы в воду» ;

Преступления в кредитно-финансовой сфере (эта сфера остается одной из наиболее уязвимых в криминологическом плане). После известных операций с фальшивыми «авизо» значительную распространенность приобретают незаконное получение и нецелевое использование льготных кредитов (часто связанные с дачей взяток); - обман вкладчиков, мошенничество: только в Москве на 1 марта 1995 года насчитывалось 213 лопнувших финансовых компаний. Большинство было связано с обманом вкладчиков и мошенническим присвоением их денег руководством компаний;

Активизация деятельности расхитителей в сфере добычи, переработки и реализации драгоценных металлов и камней, причем эта преступная деятельность носит все более организованный характер;

Торговля крадеными автомобилями (включая поставки из стран Европы), значительная часть которых реализуется затем в странах ближнего зарубежья;

Расширение подпольного производства спиртного (в 1994 году правоохранительными органами была прекращена деятельность около полутора тысяч подпольных цехов по производству спиртного, за шесть месяцев 1995 года - 1360).

Следует особо отметить относительно новые виды преступной деятельности в экономической сфере, например, мошенничество, связанное с использованием кредитных карточек, а также мошенничество со страховкой;«компьютерные» преступления, торговля человеческими органами и проч.

Тенденции и основные характеристики экономической преступности в значительной мере связаны с процессом аккумуляции негативных последствий проводимых экономических реформ. Уникальное по своим масштабам и срокам перераспределение собственности) происходящее в стране, привело к формированию крупнейших финансовых и деловых групп, по сути своей порожденных отнюдь не рынком, а традиционными политическими и административными механизмами и значительными «инвестициями» криминального капитала (дифференцирующегося в криминологическом плане на «старый теневой» капитал, сформировавший ядо 1991 года, и «новый»). Естественно, что определенное соотношение этих факторов, плюс начавшаяся в 1992 году приватизация, крайне обострили криминологически значимые процессы конкуренции, чаще всего заключающейся в, по меньшей мере, противоправных, а в ряде случаев откровенно преступных, методах борьбы с конкурентом (дифференцирующихся от подкупа чиновников различного ранга с целью обеспечения различного рода льгот, государственных дотаций, иных преимуществ до запугивания и физического уничтожения конкурентов).

2. Причины и условия экономической преступности

К основным социальным, экономическим и социально-психологическим явлениям и процессам, выступающим в качестве причин и условий прогрессирующего ухудшения показателей экономической преступности можно отнести:

Растущую аномию, выражающуюся в кризисе системы существовавших на протяжении многих лет ценностей, базовых моделей экономического и правового поведения, невозможности достижения подавляющим большинством населения страны официально декларируемых «новых» ценностей (и связанных с ними стандартов потребления) легальным путем;

Рекрутирование предпринимателей в заметной степени происходило и происходит из среды функционеров «теневой» экономики; в начале развития кооперативного движения в стране значительная часть преступных «авторитетов» устремилась в легальный бизнес, с успехом «отмыв» весьма крупные суммы. Выраженная криминальная зараженность экономически наиболее активных (высокодоходных) слоев населения (так называемых «новых русских») фиксируется рядом исследований. Так, например, 40% опрошенных Институтом прикладной политики новых миллионеров признались, что раньше занимались нелегальным бизнесом; 22, 5% в прошлом привлекались к уголовной ответственности; каждый четвертый и сейчас имеет связь с криминальной средой;

Отсутствие сложившейся этики бизнеса; чрезвычайно широкое заимствование относительно широким кругом предпринимателей элементов криминальной субкультуры (ценности, взгляды, модели поведения в экстремальных ситуациях и т.п.);

Крайне негативные изменения в социальной структуре общества, характеризующиеся прогрессирующей социальной поляризацией (официально регистрируемый разрыв в доходах десяти процентов наиболее богатых и бедных граждан РФ достиг 27 раз; в 1991 году он составлял 4,5; уже в 1994 году - 20% высокообеспеченного населения имели почти половину -42%- всех денежных доходов в стране);

Заметное снижение трудовой мотивации значительной части населения. Легальные доходы все меньше соответствуют реальному прожиточному минимуму (ниже него в настоящее время доходы 35% граждан). Нельзя не отметить и прослеживающуюся тенденцию сохранения на весьма невысоком уровне (около 30%) доли оплаты труда в составе валового внутреннего продукта. При снижении доли оплаты труда отчетливо увеличивается доля предпринимательского дохода. Явно негативное воздействие оказывает и систематическая невыплата зарплаты (на 1 июня 1995 года государство задолжало двенадцати миллионам работников тридцати шести тысяч предприятий и организаций). Все это, а также ряд других негативных факторов, связанных с тяжелым кризисом экономики, обусловливает отказ от традиционных «трудовых» ценностей (высокий уровень квалификации, профессионализм, заинтересованность в конечных результатах труда, качестве производимых товаров и оказываемых услуг и проч.). Лишь 5,1% населения считает, что талант и трудолюбие помогут человеку разбогатеть. Наиболее же эффективными путями к богатству считаются спекуляция (44,2% опрошенных) и «отмывание» мафиозных денег (20,4%);

Криминологическая характеристика как совокупность признаков преступных деяний, значение которых необходимо для осуществления эффективной борьбы с ними, - важнейший инструмент определения ведущих направлений активизации деятельности по профилактике преступлений.

Главное требование, которому должна отвечать криминологическая характеристика экономических преступлений, состоит в том, чтобы объединяемые в ней данные с необходимой полнотой отражали сведения о существенных признаках и свойствах отображаемых в них явлений и связанном с ними определенном круге обстоятельств.

Криминологическая характеристика экономических преступлений сложна уже хотя бы потому, что формы и способы этих преступлений отличаются разнообразием и способностью быстро адаптироваться к изменяющимся условиям в обществе, особенно в экономике.

«В области финансовой политики и денежного обращения в стране приоритеты Концепции правовой политики связаны с укреплением современного стабильного национального финансового рынка как реального инструмента защиты интересов государства, граждан и юридических лиц функционированием эффективной финансовой системы как одной из составляющих государственной политики» Алексеева А. И. Криминология: курс лекций., М., 2005. С. 345.

2 Долговой А. И. Криминология., М., 2008. С., 920..

Уголовно-правовая характеристика экономических преступлений, совершаемых в сфере экономики, является исходной для криминологической характеристики. «Экономические преступления - это предусмотренные уголовным законодательством общественно опасные деяния (действия или бездействия), причиняющие или способные причинить ущерб национальной экономике, ее отраслям либо сферам». Поэтому при определении групп преступлений, относящихся к экономическим преступлениям, интегрирующим признаком является причинение материального вреда охраняемым законом экономическим интересам всего общества и граждан вследствие совершения хищений. Посягательство совершается на экономические основы общества.

Криминологические исследования, а также анализ преступности на протяжении многих лет показывают, что экономические преступления взаимосвязаны, изменение состояния структуры одних преступлений обусловливает изменения других. Например, рост хищений взаимообусловлены изменениями преступлений против собственности и преступлений в сфере экономической деятельности и т.д.

Практика показывает, что экономическая преступность тесно связана с организованной преступностью. Если раньше организованные группы действовали только в уголовной направленности или только в сфере «теневой» экономики, то в настоящее время происходит процесс сращивания этих групп. С усилением уголовно-правовой борьбы с преступностью, в том числе с организованной, большинство преступных формирований традиционно уголовной направленности перешли в коммерческие структуры. В основном эти группы с целью получения «прибыли» в процессе освоения рынка совершают хищения путем обмана и злоупотребления доверием, а также преступления в сфере экономики. Преступные группы, действующие в «теневой» экономике, чаще всего становятся объектом для преступных формирований, специализирующихся на совершении краж, грабежей, вымогательств и разбое.

Для экономических преступлений, совершаемых умышленно, характерна корыстная мотивация, стремление к противоправному обогащению за счет государства, коммерческих структур различных форм собственности, общественных объединений либо граждан.

Анализ экономических преступлений целесообразно вести по нескольким самостоятельным направлениям, обусловленным конкретной криминологической ситуацией переходного периода к рыночной экономике.

Проведенные исследования и уголовная статистика показывают, что криминологическая ситуация переходного периода в сфере экономики определяется:

• 1) совокупностью отражаемых уголовной статистикой различных форм хищений, преступлений в сфере экономики;
• 2) высоким уровнем латентности экономических преступлений, особенно преступлений в сфере экономики;
• 3) появлением в сфере экономики, особенно в коммерческой деятельности, новых видов поведения, вызванных переходом к рыночной экономике, которые в общественном сознании расцениваются опасными и нуждающимися в запрете, в том числе под страхом уголовной ответственности.

Статистическая характеристика зарегистрированных экономических преступлений, особенно совершаемых в сфере экономики, ввиду наличия скрытой (латентной) преступности, является неполной и по ряду объективных причин скорее отражает направление усилий правоохранительных органов по борьбе с экономическими преступлениями и по выявлению различных форм противоправного обогащения.

Уголовная статистика свидетельствует, что при сокращении общего количества зарегистрированных преступлений, увеличивается количество выявленных преступлений в сфере экономики.

В последние годы наблюдается также рост доли анализируемых категорий преступлений в структуре преступности.

Переход к рыночной экономике, принятие нового административного, уголовного законодательства существенно повлияли на структуру, динамику анализируемых преступлений. В последние годы увеличилось число выявленных фактов изготовления, сбыт поддельных денег или ценных бумаг на 40 %, а прочие преступления, входящие в структуру изучаемых категорий преступлений, в два раза. Абсолютное большинство этих преступлений совершается в городах и поселках городского типа. С предоставлением экономической свободы хозяйствующим субъектам, либерализацией цен новой политики увеличилось число таких преступлений, как сокрытие иностранной валюты, нарушение таможенного и антимонопольного законодательства, уклонение от уплаты налогов или других платежей, незаконная торговая или посредническая деятельность, нарушение правил торговли или оказания услуг, занятие деятельностью без лицензий. Неблагоприятные тенденции этих видов преступлений обусловлены еще и тем, что в связи с реорганизацией контролирующих государственных органов и возникшей несогласованностью действий этих структур, ослаблена эффективность государственного, финансового, а также практически всех форм социального контроля.

Но доля преступлений, совершенных в составе групп и ранее судимыми, незначительна (соответственно 15 % и 4 %). Изготовление, сбыт поддельных денег или ценных бумаг, незаконное приобретение или сбыт валютных ценностей в ряде случаев совершаются в составе групп.

«Исследования показывают, что криминальные структуры, ранее осуществлявшие свою деятельность в сфере «теневой» экономики, в настоящее время практически полностью легализовались, и сегодня фактические темпы роста преступлений против основ экономики и в сфере хозяйственной деятельности значительно превышают динамику их выявления. По некоторым экспертным оценкам, латентность отдельных видов анализируемых преступлений колеблется от 70 % до 90 %» Антоняна Ю. М. Криминология., М., 2007. С.764..

Прослеживается также устойчивая тенденция роста отдельных видов преступлений в сфере экономики, совершаемых организованными группами. Это такие преступления, как заключение сделки вопреки интересам Республики Казахстан, незаконное приобретение или сбыт валютных ценностей, выпуск или реализация недоброкачественной продукции, незаконная торговая и посредническая деятельность, занятие деятельностью без лицензий и др. Организовываясь и специализируясь, устойчивые преступники обращают противоправную деятельность в единственный или дополнительный, но значительный источник средств существования.

Экономическая преступность иногда отождествляется с бизнес-преступностью, преступностью в сфере бизнеса, хозяйственной преступностью, «беловоротничковой» преступностью. Любая из названных дефиниций не дает четкого представления о предмете анализа. Например, наркобизнес, несомненно, является видом бизнес-преступности, но вряд ли правильно считать его разновидностью экономической преступности. Коррупция выступает элементом «беловоротничковой» преступности, но спорно отнесение ее к преступности экономической.

Экономическая преступность - это совокупность преступлений, предусмотренных гл. 22 «Преступления в сфере экономической деятельности» УК РФ. Совокупность этих преступлений неоднородна, что следует учитывать при их криминологической характеристике и предупреждении. Поэтому целесообразно выделить виды экономической преступности, исходя из сферы экономической деятельности, регулируемой самостоятельной отраслью права. Такой подход основан на реальном факте взаимодействия уголовного права с иными отраслями права. Уголовное право в данном случае защищает не «голый», а законный юридический интерес, т. е. интерес, опосредованный через юридические нормы таких отраслей права, как конституционное, гражданское, предпринимательское, финансовое, налоговое, таможенное, административное.

Предложенный подход позволяет выделить следующие виды экономической преступности в сферах:

• 1) кредита и финансов (незаконная банковская деятельность - ст. 172 УК РФ, фальсификация финансовых документов учета и отчетности финансовой организации - ст. 172", организация деятельности по привлечению денежных средств и (или) иного имущества - ст. 172 2 , незаконное образование (создание, реорганизация) юридического лица - ст. 173 1 , незаконное использование документов для образования (создания, реорганизации) юридического лица - ст. 173 2 , легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем, - ст. 174, легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления, - ст. 174", незаконное получение кредита - ст. 176, злостное уклонение от погашения кредиторской задолженности - ст. 177, зло-потребления при эмиссии ценных бумаг - ст. 185, злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, - ст. 185 1 , нарушение порядка учета прав на ценные бумаги - ст. 185 2 , манипулирование рынком - ст. 185 3 , неправомерное использование инсайдерской информации - ст. 185 6 , изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг - ст. 186, неправомерный оборот средств платежей - ст. 187, незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга - ст. 191, нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней - ст. 192 УК РФ);
• 2) внешнеэкономической деятельности (контрабанда - ст. 188 -утратила силу 7 декабря 2011 г., незаконные экспорт из Российской Федерации или передача сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ (оказание услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники - ст. 189, невозвращение на территорию Российской Федерации культурных ценностей - ст. 190, приобретение, хранение, перевозка, переработка в целях сбыта или сбыт заведомо незаконно заготовленной древесины - ст. 191 1 , уклонение от исполнения обязанностей по репатриации денежных средств в иностранной валюте или валюте Российской Федерации - ст. 193, совершение валютных операций по переводу денежных средств в иностранной валюте или валюте Российской Федерации на счета нерезидентов с использованием подложных документов - ст. 193", уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица, - ст. 194, контрабанда наличных денежных средств и (или) денежных инструментов - ст. 200 1 , контрабанда алкогольной продукции и (или) табачных изделий - ст. 200 2 УК РФ);
• 3) потребительского рынка (воспрепятствование законной предпринимательской или иной деятельности - ст. 169 УК РФ, регистрация незаконных сделок с недвижимым имуществом - ст. 170, внесение заведомо ложных сведений в межевой план, технический план, акт обследования, проект межевания земельного участка или земельных участков либо карту-план территории - ст. 170 2 , незаконное предпринимательство - ст. 171, производство, приобретение, хранение, перевозка или сбыт товаров и продукции без маркировки и (или) нанесения информации, предусмотренной законодательством Российской Федерации, - ст. 171 1 , незаконные организация и проведение азартных игр - ст. 171 2 , лжепредпринимательство - ст. 173 (утратила силу 7 апреля 2010 г.), приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем, - ст. 175, ограничение конкуренции - ст. 178, принуждение к совершению сделки или отказу от ее совершения - ст. 179, незаконное использование средств индивидуализации товаров (работ, услуг) - ст. 180, нарушение правил изготовления и использования государственных пробирных клейм - ст. 181, незаконные получение и разглашение сведений, составляющих коммерческую, налоговую или банковскую тайну, - ст. 183, оказание противоправного влияния на результат официального спортивного соревнования или зрелищного коммерческого конкурса - ст. 184, привлечение денежных средств граждан в нарушение требований законодательства Российской Федерации об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости - ст. 200 3 УК РФ);
• 4) банкротства и рейдерства (фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета - ст. 170", воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг - ст. 185 4 , фальсификация решения общего собрания акционеров (участников) хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества - ст. 185 5 , неправомерные действия при банкротстве - ст. 195 УК РФ, преднамеренное банкротство - ст. 196, фиктивное банкротство - ст. 197 УК РФ);
• 5) налогов (уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с физического лица - ст. 198 УК РФ, уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с организации - ст. 199, неисполнение обязанностей налогового агента - ст. 199 1 , сокрытие денежных средств либо имущества организации или индивидуального предпринимателя, за счет которых должно производиться взыскание налогов и (или) сборов, - ст. 199 2 УК РФ).

Резкий рост криминализации финансово-кредитной сферы был зафиксирован в начале реформ и приобрел буквально лавинообразный характер. Получение денег по фальшивым авизо, поддельным чекам «Россия», мемориальным ордерам стало чрезвычайно прибыльным бизнесом, в котором особую активность проявили этнические группировки. Массовым стало получение «безвозвратных» кредитов, как правило, по документам фирм-однодневок, зарегистрированных на лиц, «потерявших» документы (таких лиц на криминальном сленге называли «лыжники»). Деятельность Центрального банка в начале 1990-х гг. не только не стабилизировала, но и расшатывала финансовую систему. Так, тяжелый удар по денежному обращению был нанесен в 1992 г., когда из 5,2 трлн рублей прироста денежной массы 2 трлн пришлось на криминальную эмиссию, которая в переломный для экономики год спровоцировала резкую инфляцию. Это во многом было следствием того, что Центральный банк не предусмотрел и не разработал меры, защищающие расчетные документы от подделок, а систему расчетов - от злоупотреблений. Более того, создавались условия, благоприятствующие криминализации финасово-кредитной сферы.

Образование расчетно-кассовых центров, скопированных с американских и немецких аналогов, в российских условиях слабой компьютеризации начала 90-х гг. стало буквально разрушать кредитно-финансовую систему страны. Раньше платежные документы пересылались по цепочке: плательщик - банк плательщика - банк получателя - получатель. После введения расчетно-кассовых центров цепочка удлинилась, начались постоянные сбои и беспрецедентные задержки в расчетах.

Всего в 1992- 1993 гг. только из-за несовершенства системы банковских расчетов или посредством использования поддельных банковских документов было введено в обращение примерно 3-4 трлн рублей, значительная часть которых была конвертирована и переведена в зарубежные банки. В борьбе за перераспределение контроля за коммерческими банками и криминальными капиталами началась настоящая война с использованием подкупа, шантажа, физического устранения конкурентов.

Общественно опасная деятельность в рассматриваемой сфере осуществлялась в условиях правового вакуума. Только в 1996 г. были криминализированы действия, совершение которых позволило многим лицам безнаказанно обогатиться.

Лидером экономической преступности в анализируемой сфере является фальшивомонетничество. Детерминантами его распространения выступает ряд факторов:

девальвация ответственности за это деяние - из особо опасного государственного преступления оно превратилось в рядовое экономическое преступление;

увеличение в обороте денежной массы валют зарубежных стран;

доступность многоцветных копировальных устройств с программным обеспечением, позволяющих довольно качественное и быстрое производство денежных знаков и ценных бумаг;

нестабильность экономики, постоянное разорение предпринимателей, из числа которых, как правило, рекрутируется отряд фальшивомонетчиков;

обнищание населения, в сознании которого легко преодолеваются барьеры на пути совершения экономических преступлений.

Следующим по массовости видом экономической преступности является изготовление или сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт и иных платежных документов. В последние годы чаще всего подделываются кредитные карты.

Подделка кредитных карт может быть как частичной, так и полной. В первом случае у законных владельцев похищаются кредитные карты и в их реквизиты (номер, имя, отчество, фамилия владельца, подпись, цифровой код) вносятся новые данные. Во втором случае берется чистый кусок пластмассы формы кредитной карточки и на него наносятся действительные реквизиты (номер карточки, срок действия, фамилия и т. п.), которые копируются с оригиналов. Данные реально действующих карт можно получить, например, с помощью специального устройства - скиммера. Оно считывает и переписывает всю информацию с магнитной полосы карты. Преступнику необходимо лишь на время завладеть подлинной карточкой. Впоследствии эти карточки используются при расчетах.

Надо полагать, что манипуляции с кредитными картами будут активизироваться вместе с расширением сети интернет-магазинов. Об этом свидетельствует американский опыт.

Незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга закономерно стал более массовым после появления частных приисков и в результате вовлечения населения, проживающего близ мест добычи золота, драгоценных камней или жемчуга, в соответствующий незаконный промысел. Нередко у этого населения отсутствуют иные возможности для выживания.

Незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга предполагает наличие совершенно определенного цикла: получение соответствующих предметов, их хранение, перемещение (транспортировку) и сбыт.

Такое преступление часто связано с хищениями.

По добыче золота Россия находится на пятом месте в мире после ЮАР, США, Австралии и Китая. Россия располагает и значительными прогнозными ресурсами золота - почти 18 000 тонн, что ставит ее на второе место в мире после ЮАР. Три четверти добываемого в России золота идет на экспорт. В России главным местом добычи золота является Магадан. В Магаданской области зарегистрировано более 300 недропользователей, из них активных примерно 100. Создан Фонд-драгмет - государственное предприятие, призванное собирать золото у старателей, рассчитываться с ними. Установлен порядок ввоза в Российскую Федерацию и вывоза из Российской Федерации драгоценных металлов, драгоценных камней и сырьевых товаров, содержащих драгоценные металлы.

Однако наряду с легальными операциями существует и теневой оборот золота. Эксперты полагают, что через руки теневых дельцов ежегодно проходит 5-10 тонн.

В регионе действуют устойчивые криминальные группы, имеющие выход за рубеж. Основной канал нелегального оборота - через Ингушетию в Турцию.

Существует и незаконный оборот драгоценных камней.

Для выхода из сложившейся ситуации предлагались конкретные меры. Указывалось на необходимость установить в местах добычи государственные контрольные посты для фиксации и учета добытых драгметаллов и камней. Необходимо обязать добытчиков сдавать в Гохран России 30% добытого, а остальное разрешить реализовывать на рынке через специально уполномоченные структуры. Также следует передать в собственность государства все аффинажные заводы, через которые будет осуществляться контроль за оборотом драгметаллов. Предложенные меры будут способствовать стабилизации обстановки в золотоалмазном комплексе.

Следует признать малоэффективными попытки начать борьбу с преступлениями на рынке ценных бумаг. Включение в 2002, 2009 и 2010 гг. в Уголовный кодекс РФ новых статей, предназначенных для этого (ст. 185", 185 2 , 185 3 , 185 6), ничего не дает, поскольку они не применяются. К тому же использование новых технологий в законодательной технике - отсрочки вступления в силу ст. 185 6 «Неправомерное использование инсайдерской информации» - указывает на тенденцию подмены реальной борьбы с экономической преступностью декларативными намерениями.

Борьба с легализацией преступных доходов в России была начата в 1997 г. с введением в действие нового Уголовного кодекса РФ, гл. 22 «Преступления в сфере экономической деятельности» которого содержит ст. 174 «Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем». Однако Россия долгое время находилась в «черном списке» ФАТФ.

7 августа 2001 г. в России принят Федеральный закон, который получил название «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем».

На пленарном заседании ФАТФ, проходившем 9-11 октября 2002 г. в Париже, было принято решение об исключении Российской Федерации из списка стран и территорий, не сотрудничающих в деле противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем. Таким образом, названный Федеральный закон был признан соответствующим международным стандартам и эффективным.

ФАТФ подготовлен отчет с описанием современных способов отмывания денежных средств с обзором практики. В отчете выделены следующие способы легализации.

• 1. Легализация с помощью некоммерческих организаций. Одним из основных способов, применяемых преступными организациями в целях финансирования террористических акций и отмывания средств, полученных преступным путем, являются злоупотребления, допущенные в ходе деятельности некоммерческими организациями (НО). Некоммерческие и благотворительные организации затрагивают почти все аспекты жизни: образование, спорт, культуру, искусство и проч. В различных странах и юрисдикциях процесс их организации и функционирования различен. Злоупотребления в ходе деятельности таких организаций в целях отмывания денег могут носить очень разнообразный характер. Одна из возможностей, используемых преступниками, - это организация НО якобы в благотворительных целях, но с помощью такой НО средства переводятся для финансирования преступной группировки. НО может осуществлять финансирование или связь с террористическими и преступными группировками, при этом физические лица или организации, выступающие в качестве ее спонсоров, могут не догадываться об этом.
• 2. Использование неформальной системы перевода ценностей. Внимание экспертов ФАТФ было сфокусировано на возможности использования террористами неформальной системы перевода ценностей и денежных средств (НСПЦ) в своих целях. Эта система находится за пределами обычной банковской системы и других механизмов перевода денег. Иногда она может пересекаться с банковской системой или использовать частично банковские платежи. В различных юрисдикциях она может называться системой небанковских переводов, параллельной банковской системой (hawala, hundi, black market peso exchange). Очень часто подобные системы различных стран имеют связи между собой.

Смысл работы НСПЦ заключается в следующем. Деньги передаются клиентом оператору в месте нахождения клиента и в соответствии с распоряжением клиента переводятся получателю средств в другом регионе. При этом оператор системы связывается со своим коллегой в месте нахождения получателя средств с требованием выплатить получателю необходимую сумму. Для связи используют телефонную, факсимильную связь или Интернет. За перевод средств оператор снимает с клиента небольшую сумму. Как правило, работа операторов основана на доверии и может быть построена на семейных, этнических или деловых связях.

Теоретически переводы операторов должны быть равнозначны, но на практике это не всегда так, поскольку им необходимо урегулировать свои взаиморасчеты. Это они делают, используя денежные переводы через обычные банки или путем коммерческих операций.

Во многих странах НСПЦ - это важнейшее средство перевода денег. В более развитых странах система базируется на иммигрантах, желающих переместить свои накопления. Эксперты ФАТФ на основании существующей практики считают, что данный механизм будет использоваться в целях отмывания средств и финансирования терроризма и в дальнейшем.

3. Поступление незаконных финансовых средств на рынок ценных бумаг. Рынок ценных бумаг - потенциально притягательный механизм для отмывания денег, полученных криминальным путем, так как он характеризуется разнообразием, простотой условий торговли (например, электронные торги) и возможностью осуществлять операции, не обращая внимание на национальные границы. Нелегальные средства, отмываемые через рынок ценных бумаг, по оценкам экспертов ФАТФ, могут быть сформированы как вне сектора, так и внутри него. Для криминальных фондов, сформированных вне сектора, движение ценных бумаг или создание юридических лиц используется как механизм сокрытия или утаивания источников этих фондов. В ходе преступных действий внутри сектора, таких как манипуляции с акциями, использование конфиденциальной информации в своих целях, средства, полученные преступниками, в дальнейшем должны быть легализованы. В обоих случаях рынок ценных бумаг предоставляет преступнику двойную возможность: отмыть преступный капитал и получить от его использования дополнительную прибыль.

На рынке ценных бумаг только определенные фирмы или специально уполномоченные лица, такие как брокеры, банки, независимые финансовые консультанты, могут осуществлять операции с ценными бумагами. Как правило, им запрещено принимать в качестве оплаты за совершение подобных операций наличные средства, тем не менее эксперты ФАТФ считают: криминальные средства в целях легализации должны поступать на рынок ценных бумаг именно в наличной форме. Поэтому этот рынок может рассматриваться как первичный этап многоуровневого пути отмывания денег. Как следует из практики, несмотря на ограничение приема наличных денег, брокеры принимают их в нарушение установленных во многих странах правил.

Принимая во внимание размеры рынков в отдельных финансовых центрах, такие центры могут быть использованы для широкомасштабных операций по отмыванию денег. Преступнику может требоваться помощь специалиста рынка, поэтому, исходя из объемов финансовых ресурсов, доступных преступным группировкам, возможен риск коррупционных связей с целью внедрения преступников на рынок.

Одна из возможностей внедрения криминальных средств на рынок ценных бумаг - это торговые операции, в ходе которых применяется наличный расчет. В целях получения наибольшей прибыли часто согласие на совершение сделки дается в последнюю минуту. Соответственно, банковский перевод или чек в этом случае не используется, наличная оплата гарантирует брокеру совершение сделки в его пользу. В этом случае брокер полагается на банк, получающий средства, и в части оценки добропорядочности клиента, и в части законности средств.

• 4. Создание компании как механизма для отмывания. Одним из методов отмывания денег может быть создание торговой компании специально для отмывания денег. Типичный пример использования такой схемы преступной организацией - это организация законного бизнеса и затем смешивание прибыли, получаемой от законной предпринимательской деятельности, с прибылью от преступной деятельности. Обычно в этом случае такая компания использует различные подложные механизмы в области бухгалтерских операций. Организация вокруг компании большого количества офшорных партнеров может служить также прикрытием для введения нелегальных капиталов в официальный оборот. Преимущество в использовании такой схемы двойное: во-первых, это создание успешного механизма для отмывания и, во-вторых, возможность продажи всего или части бизнеса не осведомленным о его существе инвесторам.
• 5. Отмывание денег на фондовом рынке. Как правило, спекуляция осуществляется следующим образом. В руках криминала сосредоточивается большое количество акций предприятия, только что зарегистрированного или не осуществляющего хозяйственную деятельность. Затем оглашается информация, в том числе, например, с использованием сети Интернет, о начале деятельности предприятия, разработке какого-либо уникального продукта, технологии, которая приведет к серьезному успеху на рынке. Стоимость акций и их востребованность на рынке возрастает. Преступники могут использовать в схеме несколько брокеров и несколько юрисдикций. В момент максимальной цены акций на эту компанию брокерам отдается указание на продажу всех имеющихся у них акций. В результате данной операции преступной группировке удается скрыть первоначальное происхождение капитала, которое было инвестировано в покупку акций, и получить в результате спекуляции на рынке дополнительный капитал, который легализован.
• 6. Отмывание денежных средств на рынке золота. Золото и другие драгоценные металлы обладают важнейшим преимуществом - высокой ценностью в относительно компактной форме. Золото покупается и продается на наличные деньги практически во всех странах мира. Золото также ценится, например, как объект ювелирного искусства.

Самым простым способом отмывания является случай, когда покупатель, используя средства, полученные преступным путем, покупает золото у продавца. Более сложной процедурой характеризуется использование компании - производителя золота в виде прикрытия для отмывания денежных средств.

7. Отмывание денежных средств на рынке алмазов. Алмазы и другие драгоценные камни представляют ту же ценность для лиц, отмывающих деньги, что и золото. Прежде всего это легкость, с которой они могут быть проданы или куплены за наличные деньги, их небольшие размеры. Крупномасштабное производство необработанных алмазов ограничено несколькими территориями в мире: Южная и Западная Африка, Австралия, Канада и Восток России. Торговля алмазами также сконцентрирована в Антверпене, Нью-Йорке, Тель-Авиве. По этим причинам не каждый регион имеет одинаковый уровень операций с алмазами.

Охрана производства - это основной элемент алмазной индустрии. Тем не менее эксперты говорят о 5-10% производственных потерь по причине мелких и крупных краж. Эти алмазы пополняют незаконный рынок алмазов.

Самая простая схема легализации - это покупка алмазов с использованием средств, полученных преступным путем. Другие схемы отмывания денег в этом секторе включают розничные валютные сделки, покупку игровых фишек в казино, смешивание доходов от преступной и законной деятельности в компаниях, занимающихся торговлей алмазами, в частности путем осуществления международных расчетов.

8. Легализация денежных средств на рынке страховых услуг. Наиболее активно в целях отмывания используется процесс инвестирования в сферу страхования жизни. В некоторых юрисдикциях инвестиции в страхование жизни имеют примерно тот же механизм, что и инвестиции в ценные бумаги.

Эксперты выделяют следующие слабые стороны рынка страховых услуг, которые могут быть использованы преступниками:

страховые брокеры не имеют специальной подготовки для выявления криминальных операций. Их основная задача - продажа страхового полиса, и поэтому они часто не обращают внимания на особенности платежа клиента и выплаты страховой премии, недостаток пояснений клиента о происхождении средств и прочие обстоятельства;

мотивированные целями продаж страховые брокеры часто выполняют платежные инструкции без оформления надлежащих формальностей, иногда выплачивают страховую премию со своих счетов, а клиент выплачивает им эти суммы наличными;

некоторые страховые компании не в состоянии выявить признаки отмывания, например такие, как платежи через третьих лиц, с использованием большого количества чеков или указаний по выплате наличными;

отдельные страховые компании ведут свою деятельность в рамках доверительного управления или совместной деятельности. В свою очередь, клиент может переполнить совместный фонд, изъять оттуда деньги с выплатой большой компенсации. Когда такой фонд компенсируется страховой компанией, потенциальный преступник успешно скрывает связь между фондом и преступной деятельностью, за счет которой такой фонд накоплен.

Кроме того, страховая компания часто имеет слабое представление о субброкерах, с которыми работают ее агенты.

9. Отмывание денег с использованием банковских карт. Платежи на необработанный баланс кредитной карты - наиболее используемая преступниками операция. Иногда такие платежи выполняются третьей стороной от лица держателя карты. Часто для этого используется потерянная или украденная банковская карта. Карточные переводы могут быть использованы для платежей за пределы одной страны, покупки чеков, размещения средств на депозитах, других операций.

Как видно из представленного материала, используемые преступниками методы широки и разнообразны. Российская Федерация представляет для международного криминала очень большой интерес, ибо здесь намечается экономический рост, стремительными темпами развивается фондовая торговля, рынок страховых услуг. Необходимо отметить, что Россия - крупнейший поставщик золота и необработанных алмазов на мировой рынок, поэтому ряд российских предприятий осуществляют коммерческую деятельность, связанную с такими поставками за пределы России (данная продукция имеет льготы по НДС), соответственно, существует и черный рынок этой продукции. На территории России функционирует большое количество как отечественных, так и международных некоммерческих организаций, стабилизировался после кризиса банковский сектор. Поэтому Россия продолжает оставаться притягательной зоной для отмывания криминальных денег с использованием новейших технологий.

Так, в стране появилась новая схема отмывания денег при помощи судебных решений и сотрудников Федеральной службы судебных приставов. В рамках новой мошеннической схемы через суд истец, который является нерезидентом, требует от ответчика-резидента погасить задолженность, ответчик соглашается на это требование. Суд, как правило, принимает решение о взыскании денег со счета должника и выдает исполнительный лист, с которым нерезидент обращается в службу судебных приставов. Приставы же списывают средства на свой счет, а затем перечисляют их в пользу истца на счет в иностранном банке. По данным Центрального банка РФ, с помощью новой схемы в 2016 г. мошенникам удалось вывести из России около 16 млрд рублей.

С внесением изменений в текст и название Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ в целях усиления борьбы с терроризмом (сейчас он имеет наименование «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма»), созданием и развитием Росфинмониторинга заметно активизировалась деятельность по выявлению сомнительных финансовых операций. Ежедневно в Росфинмониторинг поступают сообщения об 11 - 13 тыс. подозрительных сделок. Иными словами, на «входе» системы борьбы с легализацией доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма осуществляется гигантская работа. Однако на «выходе» система выдает ничтожные результаты: в 2007 г. по ст. 174 и 174" УК РФ осужден 121 человек (из них к реальному лишению свободы - 33), в 2008 г. - 102 (22), в 2009 г. 97 (14), в 2010 г. - 47 (15), в 2012 г. - 30 (5), в 2015 г. - 7 (7).

Что касается криминализации деяний, связанных с созданием «фирм-однодневок», которые используются для отмывания средств, полученных преступным путем, то она имеет явно запоздалый характер и вряд ли скажется на общей обстановке, благоприятствующей легализации криминальных доходов.

Аналогичная ситуация характеризует состояние борьбы с экономической преступностью в сфере внешнеэкономической деятельности (ВЭД), о чем в определенной мере можно судить по таким показателям: в 2010 г. их зарегистрировано 5686, в 2011 г. - 572, в 2015 г. - 418.

Они фиксируют результаты деятельности правоохранительных органов по борьбе с экономической преступностью в сфере ВЭД. Если принять во внимание число субъектов, участвующих в борьбе с преступностью в рассматриваемой сфере (Следственный комитет, МВД России, ФСБ России, ФТС России, ФНС России, Росфинмонито-ринг, Федеральное агентство по недропользованию, Федеральное агентство по рыболовству и др.), то эти результаты вряд ли можно считать эффективными. Между тем опасность таких преступлений заключается в подрыве экономической безопасности государства (не случайно ранее контрабанда признавалась государственным преступлением), чрезвычайно высокой латентности (близкой к 100%), дезорганизации федеральных и региональных органов власти и управления.

Классическим преступлением в сфере ВЭД является контрабанда. Борьба с этим видом экономической преступности в сравнении с другими преступлениями исследуемой группы характеризуется высокими показателями.

Возникновение, развитие и состояние преступности в сфере ВЭД в значительной степени определяется ситуацией, связанной с контрабандным экспортом сырьевых ресурсов. Именно здесь с начала реформ происходили самые интенсивные процессы, связанные с получением сверхприбыли.

Понятно, что экспортно-импортные операции стали представлять наибольший интерес для организованной преступности. Этот интерес вызван как высокой прибыльностью таких операций, так и трудностью доказывания преступного характера перемещения товаров и денежных средств через Государственную границу Российской Федерации. Такие действия позволяют преступникам реализовывать сразу несколько целей: маскировать противоправную деятельность (контрабанду, хищения, уклонения от уплаты налогов, экологические преступления и др.), перемещать капиталы за границу, легализовать противоправные доходы. Эксперты говорят о «клубке преступлений», один конец которого начинается с контрабанды, а другой заканчивается отмыванием денег.

В 1990-х гг. популярным способом осуществления контрабандных операций, сопряженных с контрабандой сырьевых ресурсов, было использование процедуры «Калининградского транзита». Преступные группы использовали возможности внутритаможенного транзита и географическое положение Калининградской области. В результате не менее половины товаров, направляемых в этот регион, при прохождении через страны Балтии оставались в них, а в последующем реэкспортировались в дальнее зарубежье. Основную их часть составляли черные и цветные металлы, лес и лесоматериалы, нефть и продукты ее переработки. Указанные обстоятельства позволили странам Балтии в середине 1990-х гг. выйти на одно из первых мест в Европе по экспорту цветных металлов и реализовать их на мировом рынке по демпинговым ценам.

Гигантский размах имеет контрабандный экспорт морепродуктов. По данным МВД России, рыбная отрасль в значительной мере криминализирована. Ежегодно российский бюджет теряет около 3- 5 млрд долларов на нелегальном лове морепродуктов и незаконном экспорте.

Не менее впечатляющий размах имеет контрабанда леса в Китай, Финляндию, Казахастан. Наиболее распространенный способ действий контрабандистов, провозящих лес и лесоматериалы, - обманное использование документов. При осуществлении экспортных операций участниками ВЭД представляются поддельные фитосанитарные сертификаты, внешнеторговые контракты и учредительные документы организаций-экспортеров, оформленные с нарушением требований действующего законодательства, грузовые таможенные декларации, содержащие недостоверные сведения (под видом обычных декларируются особо ценные породы леса, занижается сортность). В целях ухода от уголовной ответственности осуществляется вывоз древесины мелкими партиями, и в случае привлечения экспортера к ответственности стоимость перемещаемых товаров не достигает крупного размера, необходимого для квалификации деяния по ст. 191 1 УК РФ.

В центре общественного внимания обычно находится экономическая преступность в сфере потребительского рынка.

Потребительский рынок представляет собой специфическую сферу экономической деятельности. Его фундаментальным основанием являются, во-первых, свободные отношения купли-продажи товаров (работ, услуг). Такой естественный взаимообмен дает людям все, что они хотят, а не то, что они должны хотеть по разумению какой-то группы. Продавец должен торговать качественными товарами, а производитель обеспечивать их производство в соответствии с установленными стандартами. Во-вторых, в процессе реализации рыночных отношений купли-продажи должны быть созданы условия для развития здоровой конкуренции. В-третьих, потребительский рынок должен быть сориентирован на соблюдение прав потребителя. Рыночные отношения должны быть выстроены таким образом, чтобы соблюдать три фундаментальных права потребителя: а) надлежащее качество товаров и услуг; б) их безопасность для жизни и здоровья потребителя; в) получение достоверной информации о товарах (работах, услугах) и об их изготовителях (продавцах).

В течение долгого времени результаты борьбы с экономической преступностью в сфере потребительского рынка определялись практикой противодействия обману покупателей. После декриминализации обмана потребителей основное внимание правоприменителей уделяется борьбе с незаконным предпринимательством, приобретением или сбытом имущества, заведомо добытого преступным путем, и с незаконным использованием товарного знака.

Говоря о незаконном предпринимательстве, следует отметить, что более 20% розничного товарооборота приходится на неорганизованную торговлю, аккумулирующую до 30% наличных денежных средств. Растет число забракованных товаров. Распространены примитивные формы торговли, не требующие высокой профессиональной подготовки, знания специфики бухгалтерского учета, технологий маркетинга. Наиболее криминализирован рынок алкогольной продукции, кустарным производством которой занимаются этнические группировки из числа мигрантов из ближнего зарубежья. И это не случайно. Нелегальная торговля водкой приносит от 300 до 600% прибыли, а отдельные операции способны дать до 1000% прибыли.

Остальные уголовно-правовые запреты, регулирующие отношения в сфере потребительского рынка, применялись гораздо реже или же вообще не применялись. Сравнительно редко применялись нормы об ответственности за воспрепятствование законной предпринимательской деятельности, монополистические действия и ограничение конкуренции, принуждение к совершению сделки и отказу от ее совершения, нарушение правил изготовления и использования государственных пробирных клейм. Совсем не применяется ст. 184 УК РФ, несмотря на то, что область профессионального спорта имеет довольно глубокий слой теневой экономики.

Причинами этого являются, во-первых, слабое знание и ненадлежащее выполнение оперативными сотрудниками нормативных правовых актов, регулирующих вопросы взаимодействия, порядок возбуждения уголовных дел при реализации материалов оперативных разработок, недостаточный профессиональный уровень следователей.

Во-вторых, необходимо отметить конструктивные недостатки норм (диспозиций и санкций), которые затрудняют их применение. Не случайно с момента введения в действие нового уголовного законодательства (с 1 января 1997 г.) поправки, касающиеся редакции ряда статей гл. 22 «Преступления в сфере экономической деятельности» УК РФ, принимались несколько раз. В частности, 7 апреля 2010 г. утратила силу ст. 173 «Лжепредпринимательство», которая редко применялась как раз из-за своих конструктивных особенностей.

В-третьих, наблюдается резкое снижение правоприменительной активности в противодействии экономической преступности в 2010- 2011 гг. и в последующие годы, что является реакцией на кампанию по модернизации уголовного законодательства в сфере экономики.

В-четвертых, на состояние борьбы с экономической преступностью негативно влияет отсутствие целевого комплексного планирования в деятельности правоохранительных органов. Как правило, внимание этих органов сконцентрировано на небольшой группе указанных деяний, да и то оно не свободно от недостатков и злоупотреблений. Низкий уровень профессиональной компетенции закономерно связан с должностными злоупотреблениями, которые довольно широко распространены в деятельности должностных лиц, контролирующих органов в отношении малого бизнеса. В связи с этим актуальна проблема снижения административных барьеров в предпринимательской деятельности.

Административные барьеры не просто являются препятствием на пути развития предпринимательства, но и создают новую криминогенную ситуацию, так как обычной реакцией малых предприятий на них является уход в теневую экономику в целях снижения непроизводственных затрат и «бюрократических рисков». Типичными препятствиями при развитии предпринимательства являются:

разрешительный порядок ведения большинства видов деятельности;

сложный характер лицензирования;

наличие завышенных полномочий государственных органов по контролю за деятельностью субъектов малого предпринимательства. Отсюда многочисленность проверок и финансовых поборов. Нередко проверки проводятся в целях соблюдения давно устаревших норм и стандартов.

Например, доля продукции, подлежащей обязательной сертификации, во много раз превышает принятые в мировой практике. На получение всех разрешений и согласований по инвестиционным проектам, связанным со строительством, уходит не менее года.

Характерно, что основное внимание контролирующих органов сосредоточено на объектах торговли. Они проверяются практически в два раза чаще, чем все остальные, вместе взятые (объекты строительства, промышленности и проч.). Здесь, видимо, проявляется действие двух детерминирующих факторов: а) довольно большое число правонарушений совершается предпринимателями в сфере потребительского рынка; б) объекты торговли чаше всего выступают местом «кормления» представителей контролирующих органов.

Как показали результаты опроса, основными мерами реагирования со стороны органов, осуществляющих контрольную функцию, являются:

предписания - 23,1%;

штрафы - 20,5%;

платежи - 19,6%;

неправомочные требования либо изъятие документов - 16,9%;

неправомочные поборы - 13,3%;

задержка принятия решения по времени - 2,0%;

наложение ареста на имущество (в том числе товар) - 0,9%.

Субъекты контроля за предпринимательскими структурами выработали типичные приемы административного рэкета. Так, инспекторы Госпожнадзора часто выдвигают нереальные требования, которые влекут за собой серьезное переоснащение предприятия либо приостановление его деятельности. Органы Роспотребнадзора предоставляют платные услуги для получения разрешений; разрешения выдаются на короткий срок, и после этого срока процедура его получения повторяется. Сотрудники ФНС России используют наиболее агрессивные формы «воздействия». Они нередко допускают превышение полномочий, взыскивают необоснованные пени и штрафы. Органы государственного энергетического надзора предъявляют жесткие требования к техническому состоянию энергетических коммуникаций, что ведет к значительным затратам, а сроки аренды зданий в большинстве случаев составляют один год. Органы стандартизации, метрологии и сертификации придерживаются политики взимания необоснованно больших сумм за сертификацию.

Субъектам малого предпринимательства приходится платить за каждый контакт с контрольно-разрешительной системой государственной власти.

На состояние преступности в сфере потребительского рынка существенное воздействие оказывает то, что уголовно-правовой риск лиц, совершающих экономические преступления, характеризуется сравнительно низкими показателями: к реальному лишению свободы осуждается не более 5% правонарушителей. Это свидетельствует о том, что уголовно-правовое реагирование на экономическую преступность в России (по сравнению с реагированием на традиционную корыстную преступность) является символическим. И это несмотря на то что экономическая преступность причиняет государству, обществу и гражданам ущерб несоизмеримо больший по сравнению с корыстной преступностью.

Предупреждение преступлений в сфере потребительского рынка осуществляется по двум генеральным направлениям: защита прав потребителей и защита прав предпринимателей. Каждое из них, в свою очередь, реализуется с учетом особенностей проведения соответствующих мероприятий. Так, защита прав потребителей предполагает:

обеспечение потребителей, государственных органов и общественных объединений потребителей оперативной и достоверной информацией о товарах (работах, услугах), изготовителях (продавцах, исполнителях);

принятие мер по предотвращению деятельности недобросовестных хозяйствующих субъектов и попадания некачественных товаров (услуг) на территории государств;

создание условий для потребителя, способствующих свободному выбору товаров (работ, услуг), путем развития добросовестной конкуренции;

осуществление программ просвещения в области зашиты прав потребителей как неотъемлемой части обучения граждан в образовательных системах государств;

привлечение средств массовой информации, в том числе радио и телевидения, к пропаганде и систематическому освещению вопросов защиты прав потребителей;

формирование организационного механизма, направленного на обеспечение прав потребителей.

С точки зрения защиты прав предпринимателей большое значение имеет Федеральный закон от 26 декабря 2008 г. № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля», который установил:

• 1) порядок организации и проведения проверок юридических лиц, индивидуальных предпринимателей органами, уполномоченными на осуществление государственного контроля (надзора), муниципального контроля;
• 2) порядок взаимодействия органов, уполномоченных на осуществление государственного контроля (надзора), муниципального контроля, при организации и проведении проверок;
• 3) права и обязанности органов, уполномоченных на осуществление государственного контроля (надзора), муниципального контроля, их должностных лиц при проведении проверок;
• 4) права и обязанности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора), муниципального контроля, меры по защите их прав и законных интересов.

При этом учитываются характер предпринимательской деятельности и интересы населения: в частности, введен режим постоянного государственного контроля (надзора) в отношении юридических лиц, индивидуальных предпринимателей, эксплуатирующих отдельные объекты использования атомной энергии, опасные производственные объекты, гидротехнические сооружения и осуществляющих на этих объектах и сооружениях технологические процессы, представляющие собой опасность причинения вреда жизни, здоровью людей, вреда окружающей среде, безопасности государства, имуществу физических и юридических лиц, государственному или муниципальному имуществу, возникновения чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера.

Основной проблемой при организации работ по устранению административных барьеров является поиск компромисса между экономической целесообразностью принимаемых решений в сфере государственного управления и их правовой основой, согласование интересов хозяйствующих субъектов - налогоплательщиков, органов власти и населения в целом. Только при оптимальном варианте баланса этих интересов, сформированном на основе закона, можно рассчитывать на позитивные результаты в этой кропотливой и сложной работе.

Решение этой проблемы, несомненно, предполагает, что деятельность предпринимателей осуществляется в рамках правового поля. К сожалению, следует констатировать, что правосознание многих предпринимателей характеризуется довольно низким уровнем (нередко правовым невежеством). Здесь просматриваются две причины: а) общая депрофессионализация в сфере потребительского рынка, вызванная притоком сюда людей, которые не имеют специальной подготовки, навыков (бывших учителей, врачей, работников милиции, налоговых служб и др.); б) большая доля среди лиц, участвующих в торговле, иностранных граждан, апатридов, представителей этносов, мигрирующих на территорию России из государств - бывших республик СССР. Ликвидация их правовой безграмотности - актуальная задача, решение которой требует поиска соответствующих форм правового просвещения, реализации образовательных программ и т. п.

Новым направлением в противодействии экономической преступности является борьба с незаконной организацией и проведением азартных игр: уголовная ответственность за такие действия введена 20 июля 2011 г. Статья 171 2 УК РФ устанавливает уголовную ответственность за организацию и (или) проведение азартных игр с использованием игрового оборудования вне игорной зоны, либо с использованием информационно-телекоммуникационных сетей, в том числе сети Интернет, а также средств связи, в том числе подвижной связи, либо без полученного в установленном порядке разрешения на осуществление деятельности по организации и проведению азартных игр в игорной зоне.

Федеральный закон от 29 декабря 2006 г. № 244-ФЗ «О государственном регулировании деятельности по организации и проведению азартных игр и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» определяет правовые основы государственного регулирования деятельности по организации и проведению азартных игр на территории Российской Федерации и устанавливает ограничения на осуществление данной деятельности в целях защиты нравственности, прав и законных интересов граждан. На территории Российской Федерации создаются четыре игорные зоны: в Алтайском крае («Сибирская монета»), Приморском крае («Приморье»), Калининградской области («Янтарная»), в Краснодарском крае («Азов-Сити»), Предложено создание игорных зон в Республике Крым и в Сочи. Игорные заведения, за исключением букмекерских контор и тотализаторов, могут быть открыты только на территории игорных зон. В феврале 2010 г. в игорной зоне «Азов-Сити» открылось первое казино «Оракул», опыт которого показывает, что нелегальный игорный бизнес не собирается идти в игорную зону, он будет изо всех сил стараться остаться в городах, чтобы занять свободную нишу запрещенного легального игорного бизнеса. Если правоохранительные органы не предпримут надлежащих усилий по ликвидации нелегального сегмента игорного рынка, то создание игорных зон не имеет смысла. В то же время без покровительства со стороны правоохранительных органов нелегальный игорный бизнес существовать не может.

В феврале 2011 г. возбуждено уголовное дело в отношении бизнесмена Н. Его обвинили в создании сети нелегальных казино в Подмосковье, приносивших доход от 5 до 10 млн долларов в месяц. По данным правоохранительных органов, к нелегальному бизнесу причастны высокопоставленные сотрудники прокуратуры и МВД. В апреле по результатам служебной проверки был снят с должности прокурор Московской области М., а его первый заместитель И. уволен. В мае 2011 г. в отношении И. и еще нескольких уволенных прокуроров были возбуждены дела о взяточничестве, часть из них арестованы. Также под стражу взяли двух высокопоставленных сотрудников управления «К» МВД РФ. Самого И., давшего показания на прокуроров, отпустили из СИЗО под подписку о невыезде. Аналогичную сделку с правосудием совершил экс-начальник одного из управлений Мос-облпрокуратуры У. По его показаниям, расчеты Н. с разными фигурантами проводились по индивидуальным схемам. Те, кто успел с ним познакомиться на прокурорских корпоративах, получал деньги напрямую, остальных он «стимулировал» через И. или посредников, в качестве которых выступали представители разных правоохранительных структур. В результате проверяющие заходили в игорные залы и уходили, получив из прокуратуры команду «не трогать». 11 апреля 2011 г. убит свидетель по этому делу - водитель одного из соучастников организатора сети казино.

Существенный криминологический интерес представляет проблема криминального банкротства и рейдерства. Как свидетельствует юридическая статистика, преступления в этой сфере регистрируются редко (в 2015 г. - 549).

С криминологической точки зрения криминальное банкротство - это инструмент недобросовестного завладения собственностью. В любой стране с рыночной экономикой банкротство является одним из инструментов естественного процесса реструктурирования экономики. Однако в российских условиях банкротство предприятий стало самостоятельным видом криминального бизнеса.

Если в середине 1990-х гг. незаконное завладение собственностью, как правило, осуществлялось лицами, ею управляющими (путем доведения предприятия до банкротства в целях его приватизации в свою пользу), то позднее все чаще стали совершаться захваты чужой частной собственности, что получило наименование рейдерства.

Этиология понятия рейдерства имеет отношение к пиратству - морскому разбою. Термин «рейдерство» произошел от английского «the raid» - набег, внезапное нападение. В таком понимании рейдерства как раз видна его связь с банкротством. В этом смысле рейдерство есть уничтожение предприятия путем его захвата и последующего разорения в целях получения сверхприбыли. Олигархический капитал, захватывая предприятия, нередко разрушает их, лишая людей работы, создавая почву для социальных конфликтов. Даже если захваченное предприятие потом начинает работать, то в период захвата, который может быть довольно длительным, оно не работает и разоряется. Во всяком случае, работники предприятия в это время лишены заработной платы, а их трудовые перспективы становятся неопределенными. Следовательно, рейдерство всегда порождает негативные социальные последствия, свойственные банкротству, и это указывает на совпадение рассматриваемых явлений.

Бесспорно, такое совпадение частичное. Его можно представить в виде двух пересекающихся кругов, имеющих общий сектор, где рейдерство выступает средством банкротства, а заказное банкротство является средством для захвата чужой собственности. Здесь как раз имеются основания для частичного отождествления банкротства и рейдерства.

Конечно, рейдерство и банкротство являются относительно самостоятельными явлениями, но в криминологическом плане особый интерес представляет как раз их взаимосвязь. Такой интерес обусловлен, во-первых, размахом, которое приобрело рейдерство в России в последние годы.

Во-вторых, рейдерство осуществляется криминальными приемами (в том числе связанными с заказными убийствами), которые указывают на развитие организованной преступности в экономической сфере. Организованная преступность по своему определению не может быть созидателем. Она всегда выступает разрушителем. Захват собственности приводит к разорению законного собственника, но этим не ограничиваются его негативные последствия. Рейдерство, как правило, сопровождается созданием шоковой атмосферы на предприятии, остановкой технологического процесса, втягиванием персонала в конфликт, что само по себе чревато незаконными, нередко насильственными действиями. Рейдерство и банкротство вкупе представляют собой инструментарий продолжающейся криминализации экономики России и легализации организованной преступности.

В-третьих, в России ни одна компания не может чувствовать себя в полной безопасности. Объектами захвата становятся даже предприятия военно-промышленного комплекса.

О криминальном характере рейдерства в России свидетельствует механизм захвата предприятий, который включает в себя следующие типичные процедуры:

1) разведка. Она предполагает получение максимальной информации об объекте захвата и включает легальную и криминальную разведку.

Легальная разведка основывается на изучении доступных (открытых) источников информации. Криминальная разведка ориентирована на сбор, во-первых, закрытой информации, во-вторых, сведений компрометирующего характера. Кроме того, криминальная разведка часто осуществляется незаконными средствами, включая оперативно-розыскные (наружное наблюдение, перлюстрация корреспонденции, прослушивание телефонных разговоров и проч.);

• 2) оценка защиты компании-жертвы. На этом этапе подвергаются анализу возможности объекта захвата по организации защиты. Учитываются система охраны, число, подготовленность и профессионализм ее сотрудников, материально-техническое обеспечение, отношения с частными охранными структурами и правоохранительными органами (ЧОП, МВД, ФСБ, прокуратурой), судебными инстанциями, местными и вышестоящими органами власти. Данный этап завершается составлением плана нейтрализации потенциальных защитников объекта;
• 3) разработка схемы захвата предприятия. Она имеет два варианта: без применения силы и с применением силы. Выбор конкретного варианта зависит от особенностей объекта. Силовой захват применяется при высокой вероятности активного сопротивления со стороны собственника;
• 4) осуществление захвата. Перед штурмом, как правило, проводятся беседы с охраной предприятия - она подкупается или запугивается, в зависимости от уровня этой охраны. Затем готовится штурмовая группа - людей оснащают камуфляжной униформой, бронежилетами и дубинками, газовым или пневматическим легким вооружением, дымовыми шашками.

Рейдерство допускает возможность и планирует совершение таких преступных действий, как подделка документов, заведомо ложный донос о совершении преступления определенным лицом, подкуп лица, обладающего процессуальными полномочиями по возбуждению уголовного дела, незаконное лишение свободы и даже заказные убийства. Для реализации этих целей нередко привлекаются криминальные формирования. В арсенале рейдеров «заказные» депутатские запросы в Государственной Думе, принятие нужного постановления Правительства, профессиональная разработка и осуществление РЯ-технологий.

Рейдерство не только криминальное, но и криминогенное явление. Оно неизбежно сопровождается рядом криминогенных последствий, которые, в свою очередь, могут способствовать совершению преступлений. К ним относятся негативные последствия политического, социального, экономического, правового и социально-психо-логического характера.

В целях противодействия криминальному банкротству и рейдерству необходимо добиваться:

сбалансирования государственных и частных интересов на пред-банкротной стадии (предупреждения банкротства), особенно в отношении градообразующих и стратегических предприятий. Например, по-прежнему остается нерешенным вопрос о защите интересов предприятия-должника, которому угрожает банкротство по вине государства. Речь идет о ситуации, когда выполненный предприятием государственный заказ не оплачен в установленный срок;

определения круга государственных органов, представляющих интересы государства и контролирующих процесс банкротства, их компетенции, способов и средств государственного воздействия;

усиления прокурорского надзора за банкротством на различных стадиях его осуществления.

Стратегическое значение противодействия криминальному банкротству и рейдерству имеет укрепление арбитражных судов.

Актуальными направлениями предупреждения криминального банкротства являются:

совершенствование организационной структуры в сфере банкротства;

оптимизация института арбитражных управляющих;

совершенствование института саморегулирования;

взаимодействие правоохранительных органов со специальными органами, к компетенции которых непосредственно относятся исполнительные, контрольные, разрешительные, регулирующие и организационные функции, предусмотренные законодательством Российской Федерации о финансовом оздоровлении и несостоятельности (банкротстве) организаций;

зашита от враждебного поглощения и корпоративного шантажа. Угроза такого поглощения в ряду угроз экономической безопасности выходит на первый план. Поэтому важное значение имеет выполнение рекомендаций, разработанных специалистами в плане противодействия рейдерству (оптимизация уставных документов, защита служебной и коммерческой информации, реструктуризация активов, диверсификация финансовых потоков и др.).

В 2009-2010 гг. криминализированы типичные технологии, использовавшиеся при захвате предприятий: фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета; воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг; фальсификация решения общего собрания акционеров (участников) хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества. Однако продолжают работать коррупционные схемы осуществления рейдерских захватов.

Самостоятельный интерес представляет налоговая преступность. Борьба с ней резко ослаблена начиная с 2009 г. Это связано с частичной декриминализацией в 2009 г. ст. 198 и 199 УК РФ за счет примечаний, в которых: а) увеличены размеры налоговых недоимок, соответствующих крупному и особо крупному размеру; б) предусмотрена возможность освобождения лица от уголовной ответственности, если этим лицом либо организацией, уклонение от уплаты налогов и (или) сборов с которой вменяется в вину данному лицу, полностью уплачены суммы недоимки и соответствующих пеней, а также сумма штрафа в размере, определяемом в соответствии с Налоговым кодексом

РФ. Такие новеллы многими налогоплательщиками восприняты как приглашение к тому, чтобы налоги не платить, следуя логике: попадешься - заплатишь. Они на это предложение с удовольствием откликнулись. В то же время правоохранительные органы, не усматривая судебной перспективы уголовных дел, снизили активность профессиональной деятельности.

Оценивая состояние налоговой преступности, необходимо сделать поправку на специфику налоговых преступлений.

Специфика налоговой преступности состоит в том, что установление налогов в известной степени произвольно, не всегда понятно для населения, убедительно и соответствует принципу социальной справедливости. А налогообложение просто обязано быть социально справедливым. Это сейчас, когда у населения отобрали многие льготы, пожалуй, единственный инструмент обеспечения социальной справедливости.

Налоговая политика государства должна быть прозрачной не только в плане установления и сбора налогов, но и траты собираемых средств. Если налоги собираются, но потом полученные средства расхищаются, то это способствует нарастанию (аккумуляции) правового нигилизма, который скорее всего реализуется в рассматриваемом отношении.

Как показывают исследования, российское правосознание в настоящее время в целом характеризуется нигилизмом. Правовой нигилизм свойствен как массовому, так и групповому сознанию. В массовом сознании он выражается прежде всего в отсутствии веры в то, что государство строит сильную социальную политику, стремится обеспечить социальную справедливость при создании и реализации правовых норм. Для активного типа постсоветского человека нередко характерны, кроме того, обостренное чувство социальной справедливости и решимость добиваться ее самостоятельно, вопреки правовым запретам и предписаниям. Это, безусловно, имеет отношение к мотивации налоговых правонарушений и преступлений.

К числу факторов, определяющих распространенность налоговых преступлений и правонарушений, относятся противоречия между интересами государственного аппарата, с одной стороны, и частными социально-экономическими интересами - с другой.

Разумная, социально ориентированная налоговая политика, таким образом, должна обеспечивать достижение по крайней мере трех стратегических целей: 1) создание атмосферы понимания и доверия, формирование партнерских отношений между государством и налогоплательщиками; 2) формирование справедливой системы налогообложения, соответствующей доходам физических и юридических лиц; 3) выбор приоритетов налоговой ответственности.

Следует учитывать изощренность субъекта правонарушения в рассматриваемой сфере, уклоняющегося от уплаты налогов или сборов. Многие крупные фирмы создают целые подразделения по так называемому планированию налогов (т. е. уклонению от уплаты налогов). Примером такого рода является деятельность компании «ЮКОС», которая с помощью «планирования» ежегодно уклонялась от уплаты налогов на сумму около 100 млрд рублей. В сложных схемах «планирования налогов» фигурировали офшорные зоны (зарубежные и российские), фирмы-однодневки и лжепредприятия и т. п. К этой деятельности привлекались не только специалисты по пробелам в налоговом законодательстве, но и аферисты, которые ранее осуждались за налоговые махинации.

Наиболее распространенными способами уклонения от уплаты налогов или сборов являются:

полное или частичное неотражение финансово-хозяйственной деятельности предприятия в документах бухгалтерского учета;

ведение двойной системы учета (для себя и для контролирующих органов);

уменьшение размера налогооблагаемой базы; занижение показателей, характеризующих объект налогообложения;

нарушение порядка учета экономических показателей; выведение финансово-хозяйственной деятельности из-под контроля налоговых органов;

создание фиктивных предприятий; мнимая или явная ликвидация предприятий;

завышение произведенных предпринимателем расходов предоставлением фиктивных договоров, счетов, накладных ит.д.; кредитно-депозитная схема выплат заработной платы; страховая схема выплат заработной платы;

уклонение от регистрации в налоговых органах в качестве налогоплательщика;

регистрация предприятия в одном районе, а открытие счетов в банках других городов, уход от уплаты налогов как по месту регистрации, так и по месту ведения хозяйственной деятельности;

перечисление платежей юридическим лицом - налогоплательщиком через заведомо неплатежеспособные (проблемные) банки;

махинации, связанные с уплатой и взысканием налогов на добавленную стоимость;

маскировка объекта налогообложения: фиктивный бартер, лже-экспорт, фиктивная сдача в аренду основных средств, подмена объекта налогообложения;

использование особых отношений со специально созданными посредническими аффилированными фирмами.

Реализация налоговой системы в новых экономических условиях столкнулась с мощным скрытым и открытым, в том числе криминальным, противодействием субъектов экономической деятельности и их покровителей. Правонарушения и преступления в сфере налогообложения приобрели в России изощренный и массовый характер, в результате чего в бюджет страны ежегодно не поступали значительные средства.

Созданная в 1991 г. налоговая служба не располагала достаточными возможностями выявления правонарушений в налоговой сфере и правами принуждения или применения законных санкций к правонарушителям. Эти задачи возлагались на специально созданный государственный орган, наделенный соответствующими правами и располагающий необходимыми средствами. Такой орган был создан вначале в виде Главного управления налоговых расследований, а затем - Федеральной службы налоговой полиции (ФСНП).

Имея широкие полномочия, ФСНП не смогла продемонстрировать эффективность своей профессиональной деятельности. Так, в соответствии со статистикой в 1995 г. по признакам налоговых преступлений было возбуждено 3793 уголовных дела. До суда же дошло около 1% от их числа. В 2003 г. ФСНП была упразднена.

Предупреждение экономической преступности требует дальнейшего обсуждения и решения ряда проблем. Одна из них - проблема юридической ответственности юридических лиц. Она незаметна на фоне так называемых общеуголовных преступлений (краж, грабежей, разбоев и проч.), но становится выпуклой при анализе организованной, экономической, экологической преступности.

При ее обсуждении следует учитывать, что юридическое сознание характеризуется значительной инерционностью, обусловленной известной догматичностью уголовного права. Для того чтобы увидеть проблему, необходимо погрузиться в нее. Думается, не случайно специалисты, занимающиеся разработкой различных вопросов борьбы с экономической, организованной и экологической преступностью, как правило, выступают в настоящее время сторонниками позиции о необходимости установления уголовной ответственности юридических лиц.

Существенное значение в обеспечении эффективного противодействия экономической преступности имеет повышение престижа и значимости профессиональной репутации, параметры которой, в свою очередь, должны иметь четкие правовые границы. В ст. 31 «Предупреждение транснациональной организованной преступности» Конвенции против транснациональной организованной преступности, предусматривается такая мера, как стандартизация профессиональной деятельности. Она заключается в разработке стандартов и процедур, предназначенных для обеспечения добросовестности в работе публичных и соответствующих частных организаций, а также кодексов поведения для представителей соответствующих профессий, в частности адвокатов, нотариусов, консультантов по вопросам налогообложения и бухгалтеров, банковских работников.

Банковским сообществом России предпринимаются попытки придать профессиональной деятельности больше нравственности. Ассоциацией российских банков в 1992 г. был принят Кодекс чести банкира, а также Договор кредитных организаций об обязательствах перед клиентами, одобренный Советом Ассоциации российских банков в 1998 г. Однако эти попытки пока еще не создали атмосферу доверия между государством и банковскими структурами, между банками и их клиентами. Деловая репутация, к сожалению, в России еще не имеет такого значения, какое имеет на Западе.

В законодательстве многих зарубежных стран, а также в международной банковской практике в качестве требований к банковской деятельности упоминается термин «prudential» (расчетливость и благоразумие). Очевидно, что это требование следует понимать в самом широком толковании, имея в виду благоразумие и расчетливость не только в интересах банка, но также в интересах клиентов и государства в целом.

Важным направлением противодействия экономической преступности является укрепление права собственности. В данном случае имеется в виду прежде всего право на собственность мелких акционеров. Типичными приемами нарушения прав мелких акционеров являются проведение акционерных собраний без их участия, в закрытых для свободного доступа местах; отсутствие прозрачной информации о деятельности корпорации; шантаж и угрозы в адрес акционеров в том случае, если они начинают проявлять активность: «продавлива-ние» через механизм коррупционных связей выгодных владельцам корпорации судебных и административных решений.

В перспективе возможно создание общественного контроля над экономическими девиациями. Перспективным путем движения в этом направлении является укрепление и расширение прав мелких акционеров. Именно из их числа и необходимо формировать соответствующие контролирующие органы.

Для правильной организации борьбы с экономической преступностью должно существовать адекватное понимание ее общественной опасности. Характеристика преступников в «белых воротничках» как жертв избыточной уголовной репрессии не соответствует действительности и выдает социальный заказ. Тенденция легализации экономической преступности будет означать резкую криминализацию (в криминологическом смысле) экономической ситуации в государстве и вовлечение в криминальную деятельность новых слоев населения.

Эффективное противодействие экономической преступности не может быть односторонним. Чрезвычайно важно противодействовать злоупотреблениям со стороны органов, участвующих в обеспечении контроля и надзора в различных сферах экономики. В связи с этим центральной проблемой становится разделение бизнеса и власти. Слияние бизнеса и власти происходит по многим направлениям: а) участие бюрократии в экономической деятельности; б) инфильтрация бизнесменов в органы власти; в) покровительство, оказываемое государственными служащими определенным бизнесменам; г) организация кадрового бизнеса; д) административный рэкет. Сращивание экономических интересов субъектов хозяйствования и бюрократии приводит к элиминированию конституционного государства как аппарата власти и управления.

49. Криминологическая характеристика экономической преступности.

Экономическая преступность – это совокупность преступлений, совершаемых против собственнности, в сфере экономической деятельности и против интересов службы в коммерческих и иных организациях, за определенный период времени на конкретной территории.

Криминологическая характеристика экономических преступлений сложна, т.к. формы и способы этих преступлений отличаются разнообразием и способностью быстро адаптироваться к изменяющимся условиям в обществе, особенно в экономике.

Экономические преступления взаимосвязаны, изменение состояния структуры одних преступлений обусловливает изменения других. Например, рост хищений взаимообусловлены изменениями преступлений против собственности и преступлений в сфере экономической деятельности и т.д.

Для экономических преступлений, совершаемых умышленно, характерна корыстная мотивация, стремление к противоправному обогащению за счет государства, коммерческих структур различных форм собственности, общественных объединений либо граждан.

Хищения, взяточничество, коррупция поразили практически все отрасли народного хозяйства.

При определении групп преступлений, образующих экономическую преступность, интегрирующим признаком можно считать причинение вреда охраняемым законом экономическим интересам всего общества и граждан вследствие совершения хищений, хозяйственных и корыстных должностных преступлений. Отличительная особенность экономических преступлений состоит в том, что они совершаются специальным субъектом, а не посторонними для объекта управления людьми, включенными в систему экономических отношений, на которые они посягают.

Незаконное предпринимательство, фальсификация товаров, ставящих под угрозу не только здоровье, а порой и жизнь потребителей, обман покупателей, незаконное повышение или поддержание цен отмечаются в каждом четвертом случае от числа всех зарегистрированных в сфере экономики преступлений.

Значительные средства переводятся из России на счета зарубежных банков от неправомерных сделок, нередко сопряженных с хищениями государственного имущества, взяточничеством. Зарубежные партнеры серьезно озабочены притоком в их банки средств, добытых преступным путем, легализацией теневого капитала, подрывающих традиции честного бизнеса и провоцирующих вседозволенность как способ накопления капитала.

Высокую криминогенную активность отличает вся среда реформирования собственности путем приватизации государственных и муниципальных предприятий. Наибольшее распространение здесь получили: занижение стоимости приватизируемых объектов, устранение нежелательных конкурентов, приобретение недвижимости путем незаконного отчуждения государственного имущества во всевозможные акционерные общества и товарищества с участием физических лиц, неоднократная переуступка, а в ряде случаев и ложное банкротство хозяйствующих субъектов, в уставной капитал которых передано государственное и муниципальное имущество.

Качественная техническая поддержка сайта в Тюмени

50. Причины и условия экономической преступности.

К основным социальным, экономическим и социально-психологическим явлениям и процессам, выступающим в качестве причин и условий прогрессирующего ухудшения показателей экономической преступности можно отнести:

• кризис системы существовавших на протяжении многих лет ценностей, базовых моделей экономического и правового поведения, невозможности достижения подавляющим большинством населения страны официально декларируемых «новых» ценностей (и связанных с ними стандартов потребления) легальным путем;
• в начале развития кооперативного движения в стране значительная часть преступных «авторитетов» устремилась в легальный бизнес, с успехом «отмыв» весьма крупные суммы. Выраженная криминальная зараженность экономически наиболее активных (высокодоходных) слоев населения (так называемых «новых русских») фиксируется рядом исследований.
• отсутствие сложившейся этики бизнеса; чрезвычайно широкое заимствование относительно широким кругом предпринимателей элементов криминальной субкультуры (ценности, взгляды, модели поведения в экстремальных ситуациях и т.п.);
• крайне негативные изменения в социальной структуре общества, характеризующиеся прогрессирующей социальной поляризацией.
• заметное снижение трудовой мотивации значительной части населения.

Легальные доходы все меньше соответствуют реальному прожиточному минимуму.

• рост безработицы.

51. Предупреждение преступности в сфере экономики.

Предупреждение преступлений в сфере экономики – это неотъемлемая часть социального управления. Оно предполагает осуществление систем экономических, организационно-производственных, технических, правовых и культурно-воспитательных мер, направленных на коррекцию личности правонарушителя и нейтрализацию или снижение действия обстоятельств, обуславливающих совершение преступления.

Интересам противодействия криминализации базовых экономических отношений должны отвечать как общеэкономические, так и специальные меры защиты от противоправных посягательств.

Важно, чтобы государство законодательными и организационно-управленческими решениями создавало невыносимые условия для криминального бизнеса. Это меры, направленные на нейтрализацию, блокирование, а в дальнейшем уничтожение и устранение факторов, способствующих криминализации экономики.

Необходимо:

ü обеспечить жесткий контроль за всеми источниками пополнения бюджета

ü проведение всех закупок товаров, предоставление услуг по государственным заказам через открытые конкурсы; открытость в расходовании бюджетных средств.

ü Создать механизм для регулирования внешнеэкономических операций для выполнения договорных обязательств и государственных заказов

ü Введение системы квотирования основных видов вывозимого сырья, лицензирования определенных сфер деятельности

ü Разработать и обеспечить бесперебойное функционирование механизма реального контроля за доходами и расходами юридических и физических лиц

В целях предупреждения взяточничества и других проявлений коррупции важно обеспечить эффективное функционирование систем государственного и общественного контроля.

Необходима виктимологическая профилактика – например, например, информирование покупателей о свойствах товаров и приемах их распознавания, об уловках, применяемых в целях обмана покупателей.

52. Особенности личности корыстного преступника.

Криминологический портрет лиц, совершивших корыстные преступления, характеризуется четырьмя группами признаков: 1) демографические, 2) социально-ролевые, 3) психологические и 4) уголовно-правовые.

К числу психологических признаков личности совершивших корыстные преступления относятся:

*стойкость корыстной установки (направленности) – это степень устойчивости психологической готовности к совершению преступлений, сопряженных с противоправным обогащением.

*уровень готовности к насильственным способам реализации корыстного мотива преступлений;

Выделяются шесть типов личности корыстных преступников: 1) потенциально неопасный - впервые совершивший корыстное преступление небольшой или средней тяжести с угрозой применения насилия, не опасного для здоровья; 2) потенциально опасный - впервые совершивший корыстное преступление с угрозой применения насилия опасного для здоровья; 3) потенциально особо опасный - впервые совершивший корыстное преступление с угрозой применения насилия, опасного для жизни; 4) неопасный - совершивший преступление с применением насилия, не опасного для здоровья; 5) опасный - совершивший корыстное преступление с применением насилия, опасного для здоровья; 6) особо опасный - совершивший корыстные преступления с применением насилия, опасного для жизни.

*характер мотивации, стимулирующей возникновение корыстной установки или ее реализацию;

обычно выделяются пять типов личности корыстных преступников: 1) утверждающийся - использующий незаконное обогащение в целях самоутверждения; 2) дезадаптивный - совершающий корыстные преступления в целях приспособления к среде или выживания; 3) алкогольно-наркотический - совершающий корыстные преступления для удовлетворения непреодолимого влечения к алкоголю или наркотическим средствам; 4) игровой - совершающий корыстные преступления в целях удовлетворения потребности в острых эмоциональных переживаниях, связанных с риском; 5) семейный - совершающий корыстные преступления в интересах семьи.

*отношение к нравственно-правовым стандартам в области оборота имущественных благ и в том числе к уголовно-правовым запретам на совершение корыстных преступлений.

Отношение к соблюдению нравственно-правовых (в том числе уголовно-правовых) стандартов в области оборота имущественных благ характеризуется рядом показателей, и прежде всего, степенью солидарности с этими стандартами, а также степенью готовности к их соблюдению.

Для совершающих наиболее распространенные виды корыстных преступлений против собственности характерны весьма низкий уровень солидарности с соответствующими нравственно-правовыми запретами.

Уголовно-правовые признаки, характеризующие личность совершивших корыстные преступления, условно могут быть разделены на две группы: 1) непосредственные; 2) косвенные. К первой группе относятся: а) особый служебный статус, обусловливающий совершенные корыстного преступления определенного вида; б) вид соучастника; в) наличие неснятой или непогашенной судимости и др. Ко второй группе уголовно-правовых признаков относятся: а) тяжесть совершенного преступления; б) форма умысла, указание на корыстную цель или заинтересованность как обязательные признаки субъективной стороны состава соответствующего преступления; в) вид и разновидность множественности совершенных преступлений (совокупность, неоднократность, рецидив, в том числе опасный и особо опасный); г) форма соучастия и др.

К числу демографических признаков личности, совершивших корыстные преступления, относятся: пол, возраст, уровень образования, место проживания, степень оседлости, уровень жизни.

Социально-психологическая характеристика рассматриваемой категории лиц включает оценки уровня знания соответствующих уголовно-правовых запретов; отношения к ним и отношения к их соблюдению; субъективно воспринимаемого риска быть разоблаченным в совершенном преступлении; отношения к понесенному наказанию.

53. Криминологическая характеристика преступлений против собственности.

Преступления против собственности – это деяния, которые заключаются в прямом незаконном завладении чужим имуществом, совершаются по корыстным мотивам и в целях неосновательного обогащения за счет этого имущества.

Существенными признаками таких преступлений являются:

Посягательство на чужое имущество.

Посягают в основном на вещи, включая деньги и ценные бумаги, иное имущество. Вымогательство бывает связано с требованием передачи прав на имущество. Чужим для преступника может быть имущество как физических, так и юридических лиц; собственниками имущества могут быть государство, организация, объединение, не имеет значение владеет ли лицо этим имуществом, или пользуется им, или же только им распоряжается.

Корыстная цель, т.е. противоправное безвозмездное изъятие или обращение чужого имущества в пользу виновного или в пользу другого лица.

Здесь налицо мотивация наживы, обогащения, получения материальной выгоды.

Самыми распространенными преступлениями являются кражи. В структуре этого вида преступлений количественно преобладают кражи имущества граждан, однако общественная опасность посягательства на имущество юридического лица от этого не уменьшается.

Разбои и грабежи – чрезвычайно распространенные преступления против собственности, причем их регистрируется значительно меньше, чем совершается.

54. Предупреждение преступлений против собственности.

Стратегия предупреждения таких преступлений заключается в локализации явлений, образующих причинный комплекс общеуголовной корыстной преступности против собственности, предотвращение или смягчение последствий действия этих явлений. Это обусловливает применение таких мер, которые могли бы обеспечить функционирование экономики в режиме расширенного воспроизводства, устойчивость финансовой системы, иных мер по укреплению и развитию рынка, экономических отношений.

К числу таких мер относятся:

v Создание экономических и правовых условий, исключающие криминализацию общества и всех сфер хозяйственной и финансовой деятельности, захват криминальными структурами производственных и финансовых институтов, их проникновение в структуры власти.

v Экспертиза принимаемых решений по финансовым и хозяйственным вопросам с позиции их экономической безопасности.

К предупредительным социальным мерам можно отнести:

v Правовую пропаганду деятельности правоохранительных органов;

v Разработку мер по повышению уровня материальной базы сиротских, социально-реабилитационных и

коррекционных учреждений; жилищных и бытовых условий многодетных и малообеспеченных семей, создание специальных служб для детей, оставшихся без средств к существованию.

v Разработку и реализацию мер по обеспечению социальной занятости подростков и молодежи, безработных

и бездомных, беженцев о вынужденных переселенцев, иных лиц, не имеющих постоянных доходов и иных средств к существованию.

v Создание центров реабилитации для лиц, занимающихся бродяжничеством и попрошайничеством.

v Осуществление мероприятий по развитию сети учреждений для создания помощи лицам, оказавшимся без

определенного места жительства и занятий.

55. Криминологическая характеристика насильственной преступности.

Наиболее значительную часть насильственных преступлений составляют умышленные убийства, умышленное причинение вреда здоровью, истязания, изнасилования, разбои, насильственные грабежи и сопряженное с насилием хулиганство. Их состояние, динамика характеризуют насильственную преступность в целом.

Основой объединения данных преступных деяний в криминологически значимую группу являются такие критерии, как:

• способ действий преступника - физическое насилие над личностью, попытка либо угроза его применения;
• форма вины - умысел;
• объект посягательства - физический статус личности.

Рассмотрение хулиганства в одной группе с насильственными преступлениями связано с общностью или близостью их причин, способов этих преступлений, конкретных ситуаций, личностных качеств преступников. Существенно также, что многие насильственные преступления совершаются из хулиганских побуждений.

Насильственные преступления по степени общественной опасности и тяжести причиняемых последствий превосходят другие криминальные проявления. Они наносят непоправимый ущерб обществу.

Анализ структурных изменений насильственной преступности свидетельствует о повышении степени общественной опасности отдельных категорий насильственных преступлений. Возрасла тяжесть причиняемых ими последствий. Увеличивается доля организованных, заранее подготовленных преступлений, отличающихся особой дерзостью, изощренностью, жестокостью.

Хулиганские побуждения выражаются в стремлении открыто противопоставить свое поведение общественному порядку, продемонстрировать грубую силу, отомстить за справедливо сделанное замечание.

Происходит увеличение доли тяжких преступлений против личности в маргинальной (социально неустойчивой) среде. Тяжкие насильственные преступления они совершают на почве мести, ссор, сведения счетов, стремления скрыть или облегчить совершение другого преступления.

Увеличивается доля особо жестоких преступных посягательств на личность, нередко совершаемых с элементами цинизма, глумления, садизма.

Растет число убийств, сопряженных с изнасилованием. Эти преступления свидетельствуют об особой эгоцентрической направленности личности виновных, их аморализме, крайней жестокости.

56. Особенности личности насильственного преступника.

Насильственные преступления связаны единой насильственной или агрессивно-насильственной мотивацией посягательства.

Личность субъекта насильственных преступлений характеризуется, с одной стороны, достаточно постоянными социально-демографическими и мотивационными признаками. С другой стороны, новациями, порожденными острыми противоречиями вхождения в рынок.

Классификация насильственных преступников:

1. Случайные. Преступные действия этих лиц представляют неадекватную реакцию на внезапно возникший конфликт либо связаны с разовым попаданием их в обстановку интенсивного группового давления.

2 Замыкающиеся на конфликте. Преступные действия таких лиц обычно завершают нараставший (длящийся) конфликт в семье, бытовом окружении и т.п. Мотивация связана преимущественно с чувством обиды, ревности, мести.

3. Отрицательно ориентированные. Преступные действия этих лиц связаны с относительно развитыми отрицательными ориентациями, с наличием определенного предшествующего опыта нарушений общественного порядка и других правонарушений. В подобных случаях мотивация включает в качестве основного или одного из ведущих элементов пренебрежение требованиями общества, неуважение к ним.

4. Злостные. Преступные действия таких лиц в значительной степени утрачивают ситуационный характер: здесь значительна доля предумышленных деяний. Совершение насильственных преступлений в данном случае не только подготовлено предыдущими, менее значительными правонарушающими действиями, но и образует повторяющийся поведенческий стереотип. Эгоцентризм, жестокость, озлобленность, агрессивность, несдержанность превращаются в ведущие черты личности.

Взяв за основу характер антиобщественной направленности личности, выделяют три основных типа насильственных преступников. К первому из них относятся преступники с четко и устойчиво выраженной специфической (агрессивно-насильственной) антиобщественной направленностью, ориентированные на поведение, опасное для жизни, здоровья и достоинства других граждан. Для них характерны негативно-пренебрежительное отношение к человеческой личности и ее важнейшим благам, убежденность в допустимости насильственных средств разрешения возникающих конфликтов.

Выделяют личностные деформации:

В сфере нравственности: жестокость, злобность, грубость, эгоистичность, циничность;

В волевой сфере: амбициозность, некритичность, мнительность, нетерпимость, неадекватность самооценки, завышенность притязаний, психические нарушения;

В эмоциональной сфере: агрессивность, конфликтность, отчужденность, импульсивность, легкомысленность, раздражительность, эмоциональная холодность.

57. Причины и условия насильственных преступлений и хулиганства.

Особенностью причинной обусловленности насильственных преступлений является наличие двух типов источников детерминации: внутренних (по отношению к личности преступника), внешних.

Внешние источники - негативное социальное окружение, отрицательное влияние различных социальных факторов в процессе социализации (пороки воспитания, дурной пример и т. п.). Внешние источники проявляются в форме причин образования криминогенных качеств, факторов их устойчивости, условий, затрудняющих правомерное поведение и облегчающих противоправное.

К причинам насильственных преступлений относятся:

1. Пороки семейного воспитания:

Формирование криминогенных качеств в семье (примеры насилия и грубости);

Неспособность семьи воспрепятствовать формированию отрицательных качеств у ребенка под влиянием других детерминант;

Неспособность родителей скорректировать развитие личности, исправить, переубедить, сформировать положительные качества.

2. Пороки школьного воспитания:

Дети, не способные воспринять стандартную программу, отстают в учебе, начинают прогуливать занятия, озлобляются на одноклассников, бросают школу, и общество утрачивает канал социального контроля;

Многие школьные функционеры рассматривают главной задачей школы передачу детям определенной суммы знаний. Формирование личности, развитие индивидуальной культуры ребенка, коррекция и компенсация пороков семейного воспитания при таком подходе либо отходят на задний план, либо вообще теряются из виду;

Деградация социальной структуры, недофинансирование сферы образования приводят к тому, что наиболее способные педагоги уходят в платные учебные заведения, а оставшиеся в школе работники не имеют ни достаточного материального обеспечения, ни соответствующего стимулирования (забастовки голодных учителей постепенно становятся нормой).

3. Неразвитость сферы досуга способствует праздности, а праздность - главное условие развития криминальных инициатив.

4. Алкоголизация и наркотизация молодежи.

5. Деградация отечественной культуры, экспансия криминальной культуры, проникновение западной массовой культуры с культом насилия и индивидуализма.

6. Негативная роль средств массовой информации (главным образом телевидения), обрушивающих на россиян информационные потоки, основным содержанием которых являются ужасы, порнография, насилие.

7. Кризис идеологии, нравственности, политический и экономический кризис, социальное расслоение - социальная дезорганизация, формирующая вседозволенность, утрату авторитета власти, закона, родителей.

8. Неэффективное функционирование правоохранительной системы, демонстрирующее бессилие закона и продуцирующее опыт безнаказанных правонарушений и преступлений.

9. Неспособность государства поставить под контроль незаконный оборот оружия.

10. Неразвитость системы виктимологической профилактики преступлений.

11. Отсутствие нормально функционирующей сети органов выявления и блокирования лиц с патологией психики, генерирующей склонность к насилию.

12. Криминальная самодетерминация - развитие представителями преступного мира склонности к насилию у молодежи.

58. Предупреждение насильственных преступлений против личности и хулиганства.

Предупреждение насильственной преступности с учетом многообразия форм ее проявления осуществляется различными мерами. Решающее значение имеют осуществляемые на общесоциальном уровне меры, способствующие устранению социально-экономических, политических и идеологических причин криминального насилия. Средствами убеждения, воспитания, просвещения необходимо противостоять распространению в массовом сознании культа силы, ориентации значительной части граждан, и особенно молодежи, на насильственные варианты разрешения жизненных проблем. Важное значение имеет укрепление семейных устоев, повышение культуры быта и межличностных отношений. Необходимо усилить социальный контроль за лицами с агрессивно-конфликтной направленностью поведения.

Применительно к наиболее опасным видам криминального насилия, связанным с терроризмом, заказными убийствами, бандитизмом, захватом заложников, первостепенное значение имеют меры предупреждения организованной преступности.

Интересам предупреждения насильственных преступлений, прежде всего наиболее опасных, служат меры по ограничению нелегального оборота оружия в стране.

В интересах предупреждения насильственных преступлений следует регулярно проводить социологические опросы населения о состоянии личной безопасности, степени защищенности граждан от противоправных посягательств и по результатам опросов вносить соответствующие коррективы в практику работы правоохранительных органов. Предупреждению как самих насильственных преступлений, так и ситуаций, чреватых угрозой их совершения, способствуют своевременные и адекватные меры административно-правового воздействия на лиц, нарушающих антиалкогольное и антинаркотическое законодательство. Большое значение для предупреждения тяжких насильственных преступлений имеет обеспечение неотвратимости наказания за уголовно наказуемые деяния, предусмотренные нормами уголовного закона. Необходимо усилить надзор прокуратуры за законностью решений милиции по заявлениям, всем сигналам об этих деяниях.

Одним из главных направлений предупреждения актов насилия в современный период выступает успешное достижение целей проводимой в стране экономической реформы, повышение и относительное выравнивание материального уровня жизни основных слоев населения, укрепление социального статуса личности, ее веры в собственные силы. Полнокровная, духовно насыщенная жизнь - важнейшее условие самоуважения любого индивида, а следовательно, и его уважительного, бережного отношения к жизни, здоровью и достоинству другого человека.

Преодоление социальной апатии, пассивности, равнодушия будет способствовать общему росту правового сознания населения, снижению вероятности возникновения социально нежелательных межличностных конфликтов. Предупреждение конфликтности предполагает разработку и реализацию системы мер по повышению культуры общения, воспитанию уважительного отношения к другой личности.

59. Криминологическая характеристика рецидивной преступности.

Рецидив преступлений – это вид множественности преступлений. По УК рецидивом преступлений признается совершение умышленного преступления лицом, имеющим судимость за ранее совершенное умышленное преступление.

Существуют разные понятия рецидива преступлений: уголовно-правовой или легальный (совершение умышленного преступления лицом, имеющим судимость за ранее совершенное умышленное преступление); криминологический или фактический (любое повторное совершение преступления, т.е. простое повторное преступление); пенитенциарный.

Рецидив различается по форме: общий (разнородные преступления); специальный (повторное совершение тождественного или однородного первому преступлению). Бывает также опасный и особо опасный.

Повышенная общественная опасность рецидива обусловлена тем, что совершение преступления во второй и более раз свидетельствует об упорном стремлении лица продолжать преступную деятельность, несмотря на принятые в отношении него уголовно-правовые меры. Опасные, особо опасные преступники осложняют криминогенную обстановку в стране. Социальный вред состоит в том, что преступники-рецидивисты своим примером оказывают вредное влияние на неустойчивых людей, особенно из числа молодежи, вовлекая их в преступную деятельность.

Наиболее рецидивными считаются кражи, хулиганство, разбои и грабежи. Незначительна доля рецидива в преступлениях, совершаемых в сфере экономической деятельности или по неосторожности.

60. Особенности криминологической характеристики личности преступника-рецидивиста.

В характеристике личности преступника-рецидивиста выделяют: потребность и мотивы, нравственное и правовое сознание, социальные позиции и связи, социально значимую деятельность.

Система мотивов беднее и уже, чем у законопослушных граждан и лиц, совершивших преступления впервые. Доминирующими являются мотивы эгоистические, материально-потребительские, эмоционально-сиюминутные.

У них наблюдается деформация потребностей – преобладание материальных интересов над духовными, например, потребность в общении, образовании, творчестве у большинства отсутствуют. Антисоциальные потребности и антисоциальные мотивы – корысть, месть, ревность, зависть, устранение препятствий или сокрытие другого преступления.

Рецидивисту свойственны несамокритичность, самооправдание содеянного, вера в безнаказанность, удачливость, умение избегать разоблачения, циничное пренебрежение общественными благами в угоду эгоистическим интересам. Многие из них расценивают свою деятельность как правильную, разоблачение – как нелепую случайность, а приговор и наказание – как ужасную несправедливость.

Как правило, рецидивисты имеют небольшой, прерывающийся рабочий стаж, несоразмерность его с возрастом, который складывается из периодов между очередными осуждениями. Это обычно лица, имеющие только среднее или неполное среднее образование.